南方天天利貨幣市場基金招募說明書(2019年10月更新)
2019-10-28 文字大小 【 】 【打印
            

基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:交通銀行股份有限公司
2019年10月
目錄
§1 緒言............................................................................................................................................. 4
§2 釋義............................................................................................................................................. 5
§3 基金管理人 ................................................................................................................................. 9
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 18
§5 相關服務機構 ........................................................................................................................... 22
§6 基金份額的分類 ..................................................................................................................... 106
§7 基金的募集 ............................................................................................................................. 107
§8 基金合同的生效 ..................................................................................................................... 108
§9 基金份額的申購和贖回 ......................................................................................................... 109
§10 基金的投資 ........................................................................................................................... 118
§11 基金的財產 ........................................................................................................................... 134
§12 基金資產估值 ....................................................................................................................... 135
§13 基金的收益與分配 ............................................................................................................... 139
§14 基金的費用與稅收 ............................................................................................................... 141
§15 基金的會計與審計 ............................................................................................................... 143
§16 基金的信息披露 ................................................................................................................... 144
§17 基金合同的變更、終止和基金財產的清算 ....................................................................... 151
§18 風險揭示 ............................................................................................................................... 153
§19 基金合同的內容摘要 ........................................................................................................... 157
§20 基金托管協議的內容摘要 ................................................................................................... 169
§21 基金份額持有人服務 ........................................................................................................... 182
§22 其他應披露事項 ................................................................................................................... 184
§23 招募說明書存放及其查閱方式 ........................................................................................... 186
§24 備查文件 ............................................................................................................................... 187
重要提示
本基金經中國證監會2016年9月5日證監許可[2016] 2020號文準予注冊募集。本基
金的基金合同于2016年10月20日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注
冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判
斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金為貨幣市場基金。投資人購買本貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在
銀行或存款類金融機構,基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資人在
投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷
市場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對
證券市場價格產生影響的市場風險,因金融市場利率的波動而導致證券市場價格和收益率
變動的利率風險或負收益風險,因債券和票據發行主體信用狀況惡化而可能產生的到期不
能兌付的信用風險,因基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等會影響其對信息的
占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平,造成基金管理風險,
因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險。本基金的
特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節。本基金長期平均風險和預期收益率均低于股
票型基金、混合型基金及債券型基金。投資人在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的《招
募說明書》、《基金合同》及基金產品資料概要等信息披露文件,全面認識本基金的風險收
益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。
基金不同于銀行儲蓄與債券,基金投資人有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。
投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
投資人購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基
金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績并不預示其未來業績表現;基金管理
人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金
投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資
風險,由投資人自行負擔。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書的本次更新為依據中國證監會
2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
所作出的相應修訂。本招募說明書有關財務數據和凈值表現截止日為2019年3月31日(未
經審計)。
§1 緒言
本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同、招募說明書的內容與屆時有效的
法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金
銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場基金監督管理辦法》、《關于實施<
貨幣市場基金監督管理辦法>有關問題的規定》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規定》以及《南方天天利貨幣市場基金基金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對
其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請
募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或
對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是約定基
金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成
為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同
的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投
資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
§2 釋義
本招募說明書中除非文意另有所指,下列詞語有如下含義:
1、基金或本基金:指南方天天利貨幣市場基金
2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指交通銀行股份有限公司
4、基金合同:指《南方天天利貨幣市場基金基金合同》及對其的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方天天利貨幣市場基金
托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書:指《南方天天利貨幣市場基金招募說明書》及其更新
7、基金產品資料概要:指《南方天天利貨幣市場基金基金產品資料概要》及其更新
8、基金份額發售公告:指《南方天天利貨幣市場基金基金份額發售公告》
9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》:指2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十
次會議修訂,自2013年6月1日起實施, 并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大
會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口
法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
11、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8
月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
及頒布機關對其不時做出的修訂
15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會
17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律
主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記
并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
20、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(包
括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者
21、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試
點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證
券投資的境外法人
22、投資人:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機
構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
24、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基
金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定投等業務。
25、銷售機構:指南方基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定
的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金
銷售業務的機構
26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業務的機構,本基金的登記機構為
南方基金管理股份有限公司
28、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理基
金業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
30、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管
理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
31、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完
畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
3個月
33、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
36、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數
37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
38、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業務規則》:指《南方基金管理股份有限公司開放式基金業務規則》,是規范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同
遵守
40、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為
41、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為
42、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件
要求將基金份額兌換為現金的行為
43、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的
條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其
他基金份額的行為
44、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份
額銷售機構的操作
45、定投計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款金額及
扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基
金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
47、元:指人民幣元
48、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
協議約定有條件提前支取的銀行存款)、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等,但中國證監會認可的特殊情形或另有規定的除外
49、基金利潤:指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額
50、攤余成本法:指計價對象以買入成本列示,按照票面利率或協議利率并考慮其買
入時的溢價與折價,在剩余存續期內按實際利率法攤銷,每日計提損益
51、影子定價:為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交
易市價計算的基金資產凈值發生重大偏離,從而對基金份額持有人的利益產生稀釋和不公
平的結果,基金管理人于每一估值日,采用估值技術,對基金持有的估值對象進行重新評
估,即“影子定價”
52、每萬份基金已實現收益:指按照相關法規計算的每萬份基金份額的日已實現收益
53、7日年化收益率:指以最近7日(含節假日)收益所折算的年資產收益率
54、銷售服務費:指本基金用于持續銷售和服務基金份額持有人的費用,該筆費用從
基金財產中扣除,屬于基金的營運費用
55、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
其他資產的價值總和
56、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
57、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
58、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值、每萬
份基金已實現收益和7日年化收益率的過程
59、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網
站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會電子披露網站)等媒介
60、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
以上釋義中涉及法律法規、業務規則的內容,法律法規、業務規則修訂后,如適用本
基金,相關內容以修訂后法律法規、業務規則為準。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概況
名稱:南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
成立時間:1998年3月6日
法定代表人:張海波
注冊資本:3.6172億元人民幣
電話:(0755)82763888
傳真:(0755)82763889
聯系人:常克川
1998年,南方基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1998]4號文批準,由南方證
券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年,經中國
證監會證監基金字[2000]78號文批準進行了增資擴股,注冊資本達到1億元人民幣。2005
年,經中國證監會證監基金字[2005]201號文批準進行增資擴股,注冊資本達1.5億元人民
幣。2014年公司進行增資擴股,注冊資本金達3億元人民幣。
2018年1月,公司整體變更設立為南方基金管理股份有限公司,注冊資本金3億元人民
幣。
2019年7月30日,公司注冊資本增至3.6172億元,股權結構調整為華泰證券股份有
限公司41.16%、深圳市投資控股有限公司27.44%、廈門國際信托有限公司13.72%、興業證
券股份有限公司9.15%、廈門合澤吉企業管理合伙企業(有限合伙)2.10%、廈門合澤祥企
業管理合伙企業(有限合伙)2.12%、廈門合澤益企業管理合伙企業(有限合伙)2.11%、廈
門合澤盈企業管理合伙企業(有限合伙)2.20%。
3.2 主要人員情況
3.2.1 董事會成員
張海波先生,董事長,工商管理碩士,中國籍。曾任職中共江蘇省委農工部至助理調
研員,江蘇省人民政府辦公廳調研員,華泰證券總裁助理、投資銀行部總經理、投資銀行
業務總監兼投資銀行業務管理總部總經理,華泰證券副總裁兼華泰紫金投資有限責任公司
董事長、華泰金融控股(香港)有限公司董事長、華泰證券(上海)資產管理有限公司董事
長。現任南方基金管理股份有限公司黨委書記、董事長。
王連芬女士,董事,金融專業碩士,中國籍。曾任職賽格集團銷售,深圳投資基金管
理公司投資一部研究室主任,大鵬證券經紀業務部副總經理、深圳福虹路營業部總經理、
南方總部總經理、總裁助理,第一證券總裁助理,華泰聯合證券深圳華強北路營業部總經
理、渠道服務部總經理、運營中心總經理、零售客戶部總經理、執行辦主任、總裁助理。
現任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經理。
張輝先生,董事,管理學博士,中國籍。曾任職北京東城區人才交流服務中心、華晨
集團上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯創投資管理有限公司干部,華泰證券資產管
理總部高級經理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業部副總經理、上海瑞金一路營
業部總經理、證券投資部副總經理、綜合事務部總經理。現任華泰證券股份有限公司董事
會秘書、人力資源部總經理兼黨委組織部長。
馮青山先生,董事,工學學士,中國籍。曾任職陸軍第124師工兵營地爆連副連職排
長、代政治指導員、師政治部組織科正連職干事,陸軍第42集團軍政治部組織處副營職干
事,駐香港部隊政治部組織處正營職干事,駐澳門部隊政治部正營職干事,陸軍第163師
政治部宣傳科副科長(正營職),深圳市紀委教育調研室主任科員、副處級紀檢員、辦公廳
副主任、黨風廉政建設室主任。現任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀委書
記,深圳市投控資本有限公司監事。
李平先生,董事,工商管理碩士,中國籍。曾任職深圳市城建集團辦公室文秘、董辦
文秘,深圳市投資控股有限公司辦公室(信訪辦)高級主管、企業三部高級主管。現任深圳
市投資控股有限公司金融發展部副部長,深圳市城市建設開發(集團)公司董事。
李自成先生,董事,近現代史專業碩士,中國籍。曾任職廈門大學哲學系團總支副書
記,廈門國際信托投資公司辦公室主任、營業部經理、計財部經理、公司總經理助理,廈
門國際信托投資有限公司副總經理、工會主席、黨總支副書記。現任廈門國際信托有限公
司黨總支副書記、總經理。
王斌先生,董事,臨床醫學博士,中國籍。曾任職安徽泗縣人民醫院臨床醫生,瑞金
醫院主治醫師,興業證券研究所醫藥行業研究員、總經理助理、副總監、副總經理。現任
興業證券研究所總經理。
楊小松先生,董事,經濟學碩士,中國注冊會計師,中國籍。曾任職德勤國際會計師
行會計專業翻譯,光大銀行證券部職員,美國NASDAQ實習職員,證監會處長、副主任,南
方基金管理有限公司督察長。現任南方基金管理股份有限公司總裁、黨委副書記,南方東
英資產管理有限公司董事。
姚景源先生,獨立董事,經濟學碩士,中國籍。曾任職國家經委副處長,商業部政策
研究室副處長、國際合作司處長、副司長,中國國際貿易促進會商業行業分會副會長、常
務副會長,國內貿易部商業發展中心主任,中國商業聯合會副會長、秘書長,安徽省政府
副秘書長,安徽省阜陽市政府市長,安徽省統計局局長、黨組書記,國家統計局總經濟師
兼新聞發言人。現任國務院參事室特約研究員,中國經濟50人論壇成員,中國統計學會副
會長。
李心丹先生,獨立董事,金融學博士,國務院特殊津貼專家,中國籍。曾任職東南大
學經濟管理學院教授,南京大學工程管理學院院長。現任南京大學-牛津大學金融創新研究
院院長、金融工程研究中心主任,南京大學創業投資研究與發展中心執行主任、教授、博
士生導師,中國金融學年會常務理事,江蘇省資本市場研究會會長,江蘇省科技創新協會
副會長。
周錦濤先生,獨立董事,工商管理博士,法學碩士,香港證券及投資學會杰出資深會
員。曾任職香港警務處(商業罪案調查科)警務總督察,香港證券及期貨專員辦事處證券主
任,香港證券及期貨事務監察委員會法規執行部總監。現任香港金融管理局顧問。
鄭建彪先生,獨立董事,經濟學碩士,工商管理碩士,中國注冊會計師,中國籍。曾
任職北京市財政局干部,深圳蛇口中華會計師事務所經理,京都會計師事務所副主任。現
任致同會計師事務所(特殊普通合伙)管理合伙人,中國證監會第三屆上市公司并購重組專
家咨詢委員會委員。
周蕊女士,獨立董事,法學碩士,中國籍。曾任職北京市萬商天勤(深圳)律師事務所
律師,北京市中倫(深圳)律師事務所律師,北京市信利(深圳)律師事務所律師、合伙人。
現任金杜律師事務所合伙人,全聯并購公會廣東分會會長,廣東省律師協會女律師工作委
員會副主任,深圳市中小企業改制專家服務團專家,深圳市女企業家協會理事。
3.2.2 監事會成員
吳曉東先生,監事會主席,法律博士,中國籍。曾任職中國證監會副處長、處長,華
泰證券合規總監,華泰聯合證券副總裁、黨委書記、董事長,南方股權投資基金管理有限
公司董事長。現任南方基金管理股份有限公司監事會主席、南方股權投資基金管理有限公
司監事。
舒本娥女士,監事,大學本科學歷,中國籍。曾任職熊貓電子集團公司財務處處長,
華泰證券計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理、計劃財務部總經理。現任
華泰證券股份有限公司財務總監,華泰聯合證券有限責任公司監事會主席,華泰長城期貨
有限公司副董事長,華泰瑞通投資管理有限公司董事。
姜麗花女士,監事,大學本科學歷,高級會計師,中國籍。曾任職浙江蘭溪馬澗米廠
主管會計,浙江蘭溪紡織機械廠主管會計,深圳市建筑機械動力公司會計,深圳市建設集
團計劃財務部助理會計師,深圳市建設投資控股公司計劃財務部高級會計師、經理助理,
深圳市投資控股有限公司計劃財務部經理、財務預算部副部長、考核分配部部長。現任深
圳市投資控股有限公司財務部部長、深圳經濟特區房地產(集團)股份有限公司董事、深圳
市建安(集團)股份有限公司董事。
王克力先生,監事,船舶工程專業學士,中國籍。曾任職廈門造船廠技術員,廈門汽
車工業公司總經理助理,廈門國際信托有限公司國際廣場籌建處副主任,廈信置業發展公
司總經理、投資部副經理、自有資產管理部副經理職務。現任廈門國際信托有限公司投資
發展部總經理。
林紅珍女士,監事,工商管理碩士,中國籍。曾任職廈門對外供應總公司會計,廈門
中友貿易聯合公司財務部副經理,廈門外供房地產開發公司財務部經理,興業證券計財部
財務綜合組負責人、直屬營業部財務部經理、計劃財務部經理、風險控制部總經理助理兼
審計部經理、風險管理部副總監、稽核審計部副總監、風險管理部副總經理(主持工作)、
風險管理部總經理。現任興業證券財務部、資金運營管理部總經理,興證期貨管理有限公
司董事,興業創新資本管理有限公司監事。
林斯彬先生,職工監事,民商法專業碩士,中國籍。曾任職金杜律師事務所證券業務
部實習律師,上海浦東發展銀行深圳分行資產保全部職員,銀華基金監察稽核部法務主管,
民生加銀基金監察稽核部職員。現任南方基金管理股份有限公司監察稽核部執行董事。
徐剛,職工監事,碩士學歷,中國籍。1995年7月專科畢業于山東理工大學機電專業,
2010年6月研究生畢業于蘭州大學工商管理專業。1995年11月參加工作,就職于深圳期
貨投資公司,任職職員、項目經理,2003年6月加入公司,先后任職上海分公司職員、機
構業務部職員、養老金業務部主管、上海分公司高級經理、副總經理,目前任職上海分公
司董事。
董星華,職工監事,碩士學歷,中國籍。1991年7月專本科畢業于華中理工大學機械
工程專業,2002年6月研究生畢業于中國人民大學政治經濟學專業。其1991年11月參加
工作,先后就職于中國人保武漢分公司、中國人壽再保險公司、中國再保險公司、深圳證
券通信公司,任職科員、主任科員、經理,2011年2月加入公司,先后任職綜合管理部經
理、辦公室高級經理,現任辦公室高級副總裁。
3.2.3 公司高級管理人員
張海波先生,董事長,簡歷同上。
楊小松先生,總裁,簡歷同上。
俞文宏先生,副總裁,工商管理碩士,經濟師,中國籍。曾任職江蘇省投資公司業務
經理,江蘇國際招商公司部門經理,江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理,江蘇國
信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理,南方資本管理有限公司董事長。現任南方基
金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。
朱運東先生,副總裁,經濟學學士,高級經濟師,中國籍。曾任職財政部地方預算司
及辦公廳秘書,中國經濟開發信托投資公司綜合管理部總經理,南方基金管理有限公司北
京分公司總經理、產品開發部總監、總裁助理、首席市場執行官。現任南方基金管理股份
有限公司副總裁、黨委委員。
常克川先生,副總裁,EMBA工商管理碩士,中國籍。曾任職中國農業銀行副處級秘書,
南方證券有限責任公司投資業務部總經理、沈陽分公司總經理、總裁助理,華泰聯合證券
董事會秘書、合規總監等職務,南方資本管理有限公司董事。現任南方基金管理股份有限
公司副總裁、董事會秘書、紀委書記。
李海鵬先生,副總裁,工商管理碩士,中國籍。曾任職美國AXA Financial 公司投資
部高級分析師,南方基金管理有限公司高級研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保
及國際業務部執行總監、全國社保業務部總監、固定收益部總監、總裁助理兼固定收益投
資總監,南方東英資產管理有限公司董事。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席
投資官(固定收益)。
史博先生,副總裁,經濟學碩士,特許金融分析師(CFA),中國籍。曾任職博時基金
管理有限公司研究員、市場部總助,中國人壽資產管理有限公司股票部高級投資經理,泰
達宏利基金管理有限公司投資副總監、研究總監、首席策略分析師、基金經理,南方基金
管理有限公司基金經理、研究部總監、總裁助理兼首席投資官(權益)。現任南方基金管理
股份有限公司副總裁、首席投資官(權益)。
鮑文革先生,督察長,經濟學碩士,中國籍。曾任職財政部中華會計師事務所審計師,
南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理,南方基金管理有限公司運作保障部總
監、公司監事、財務負責人、總裁助理。現任南方基金管理股份有限公司督察長,南方資
本管理有限公司董事。
3.2.4 基金經理
本基金歷任基金經理為:2016年10月至2016年11月,夏晨曦;2016年11月至今,
夏晨曦、蔡奕奕。
夏晨曦先生,香港科技大學理學碩士,具有基金從業資格。2005年5月加入南方基金,
曾擔任金融工程研究員、固定收益研究員、風險控制員等職務,現任現金投資部總經理、
固定收益投資決策委員會副主席。2008年5月至2012年7月,任固定收益部投資經理,負
責社保、專戶及年金組合的投資管理;2013年1月至2014年12月,任南方理財30天基金
經理;2012年7月至2015年1月,任南方潤元基金經理;2014年7月至2016年11月,
任南方薪金寶基金經理;2014年12月至2016年11月,任南方理財金基金經理;2012年8
月至今,任南方理財14天基金經理;2012年10月至今,任南方理財60天基金經理;2014
年7月至今,任南方現金增利、南方現金通基金經理;2014年12月至今,任南方收益寶基
金經理;2016年2月至今,任南方日添益貨幣基金經理;2016年10月至今,任南方天天
利基金經理;2017年8月至今,任南方天天寶基金經理;2018年11月至今,任南方1-3
年國開債基金經理;2018年12月至今,任南方3-5年農發債基金經理;2019年3月至今,
任南方7-10年國開債基金經理。
蔡奕奕女士,中南大學管理科學與工程專業碩士,具有基金從業資格。曾先后就職于
萬家基金、銀河基金、融通基金,歷任交易員、研究員、基金經理助理;2011年10月至
2015年3月,任融通易支付貨幣基金經理;2012年3月至2015年3月,任融通四季添利
債券基金經理;2012年11月至2015年3月,任融通歲歲添利債券基金經理;2014年8月
至2015年3月,任融通月月添利定開債券基金經理。2015年4月加入南方基金;2016年8
月至今,任南方薪金寶、南方理財金、南方日添益基金經理;2016年11月至今,任南方天
天利基金經理;2017年8月至今,任南方收益寶基金經理。
3.2.5 投資決策委員會成員
副總裁兼首席投資官(固定收益)李海鵬先生,現金投資部總經理夏晨曦先生,交易管
理部總經理王珂女士,固定收益投資部總經理李璇女士,固定收益專戶投資部總經理喬羽
夫先生,固定收益研究部總經理陶鑠先生,權益專戶投資部總經理劉樹坤先生。
3.2.6 上述人員之間不存在近親屬關系。
3.3 基金管理人的職責
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
(5)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(6)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(7)按有關規定計算并披露基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
(9)按照規定召集基金份額持有人大會;
(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
(11)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
為;
(12)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他職責。
3.4 基金管理人關于遵守法律法規的承諾
1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關法律法規的規定,建立健全的內部控制
制度,采取有效措施,防止違反《基金法》及其他相關法律法規行為的發生。
2、基金管理人承諾不從事下列行為:
(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產;
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為
3.5 基金管理人關于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出資;
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
7、依照法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
相關限制。
3.6 基金經理承諾
1、依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益;
2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
3.7 基金管理人的內部控制制度
1、內部控制制度概述
為了保證公司規范運作,有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險,確保
基金財務和公司財務以及其他信息真實、準確、完整,從而最大程度地保護基金份額持有
人的利益,本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。
內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操
作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章
等組成。
公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是對各項基本管理制
度的總攬和指導,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。
基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監察稽核制度、
基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制
度和緊急應變制度等。
部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責
任、操作守則等的具體說明。
2、內部控制原則
健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人
員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個運作環節。
有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有
效執行。
獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立,公司基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離。
相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡,并通過切實可
行的措施來實行。
成本效益原則。公司應充分發揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性,運用科學
化的方法盡量降低經營運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制
效果。
3、主要內部控制制度
(1)內部會計控制制度
公司依據《中華人民共和國會計法》等國家有關法律、法規制訂了基金會計制度、
公司財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責,并針對各個風險控制點建立嚴密
的會計系統控制。
內部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、
基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產
登記保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。
(2)風險管理控制制度
風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定,風險控制制度由風險控制的目
標和原則、風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險類型的界定、風險控制的主要措
施、風險控制的具體制度、風險控制制度的監督與評價等部分組成。
風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制
制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等
程序性風險管理制度。
(3)監察稽核制度
公司設立督察長,負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險
控制情況。督察長由總經理提名,董事會聘任,并經全體獨立董事同意。
督察長負責組織指導公司監察稽核工作。除應當回避的情況外,督察長享有充分
的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要,有權參加或者列席公司董事會以
及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議,有權調閱公司相關文件、檔案。督察長應
當定期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會及董事會下設的相關專門委員會
定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。
公司設立監察稽核部門,具體執行監察稽核工作。公司配備了充足合格的監察稽
核人員,明確規定了監察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。
監察稽核制度包括內部稽核管理辦法、內部稽核工作準則等。通過這些制度的建立,
檢查公司各業務部門和人員遵守有關法律、法規和規章的情況;檢查公司各業務部門和人
員執行公司內部控制制度、各項管理制度和業務規章的情況。
§4 基金托管人
基金托管人
一、基金托管人基本情況
(一)基金托管人概況
公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)
公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭純
住 所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址:中國(上海)長寧區仙霞路18號
郵政編碼:200336
注冊時間:1987年3月30日
注冊資本:742.63億元
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號
聯系人:陸志俊
電 話:95559
交通銀行始建于1908年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國的發鈔行之一。
1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全國性的國有股份制商業銀
行,總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯合交易所掛牌上市,2007年5月在上海
證券交易所掛牌上市。根據2018年英國《銀行家》雜志發布的全球千家大銀行報告,交通
銀行一級資本位列第11位,連續五年躋身全球銀行20強;根據2018年美國《財富》雜志
發布的世界500強公司排行榜,交通銀行營業收入位列第168位,較上年提升3位。
截至2018年12月31日,交通銀行資產總額為人民幣95,311.71億元。2018年1-12
月,交通銀行實現凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣736.30億元。
交通銀行總行設資產托管業務中心(下文簡稱“托管中心”)。現有員工具有多年基金、
證券和銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高
級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分布合理,職業技能優良,職業道德素質過
硬,是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。
(二)主要人員情況
彭純先生,董事長、執行董事,高級會計師。
彭先生2018年2月起任本行董事長、執行董事。2013年11月至2018年2月任本行副
董事長、執行董事,2013年10月至2018年1月任本行行長;2010年4月至2013年9月
任中國投資有限責任公司副總經理兼中央匯金投資有限責任公司執行董事、總經理;2005
年8月至2010年4月任本行執行董事、副行長;2004年9月至2005年8月任本行副行長;
2004年6月至2004年9月任本行董事、行長助理;2001年9月至2004年6月任本行行長
助理;1994年至2001年歷任本行烏魯木齊分行副行長、行長,南寧分行行長,廣州分行行
長。彭先生1986年于中國人民銀行研究生部獲經濟學碩士學位。
任德奇先生,副董事長、執行董事、行長,高級經濟師。
任先生2018年8月起任本行副董事長、執行董事、行長;2016年12月至2018年6月
任中國銀行執行董事、副行長,其中:2015年10月至2018年6月兼任中銀香港(控股)
有限公司非執行董事,2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海人民幣交易業務總部總
裁;2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長,2003年8月至2014年5月歷任中國
建設銀行信貸審批部副總經理、風險監控部總經理、授信管理部總經理、湖北省分行行長、
風險管理部總經理;1988年7月至2003年8月先后在中國建設銀行岳陽長嶺支行、岳陽市
中心支行、岳陽分行,中國建設銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風險管理部工作。任先
生1988年于清華大學獲工學碩士學位。
袁慶偉女士,資產托管業務中心總裁,高級經濟師。
袁女士2015年8月起任本行資產托管業務中心總裁;2007年12月至2015年8月,歷
任本行資產托管部總經理助理、副總經理,本行資產托管業務中心副總裁;1999年12月至
2007年12月,歷任本行烏魯木齊分行財務會計部副科長、科長、處長助理、副處長,會計
結算部高級經理。袁女士1992年畢業于中國石油大學計算機科學系,獲得學士學位,2005
年于新疆財經學院獲碩士學位。
(三)基金托管業務經營情況
截至2018年12月31日,交通銀行共托管證券投資基金400只。此外,交通銀行還托
管了基金公司特定客戶資產管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、銀行理財產品、信托
計劃、私募投資基金、保險資金、全國社保基金、養老保障管理基金、企業年金基金、
QFII證券投資資產、RQFII證券投資資產、QDII證券投資資產、RQDII證券投資資產和
QDLP資金等產品。
二、基金托管人的內部控制制度
(一)內部控制目標
交通銀行嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定,加強內部管理,保
證托管中心業務規章的健全和各項規章的貫徹執行,通過對各種風險的識別、評估、監控,
有效地實現對各項業務風險的管控,確保業務穩健運行,保護基金持有人的合法權益。
(二)內部控制原則
1、合法性原則:托管中心制定的各項制度符合國家法律法規及監管機構的監管要求,
并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。
2、全面性原則:托管中心建立各二級部自我監控和風險合規部風險管控的內部控制機
制,覆蓋各項業務、各個部門和各級人員,并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營
環節,建立全面的風險管理監督機制。
3、獨立性原則:托管中心獨立負責受托基金資產的保管,保證基金資產與交通銀行的
自有資產相互獨立,對不同的受托基金資產分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理。
4、制衡性原則:托管中心貫徹適當授權、相互制約的原則,從組織架構的設置上確保
各二級部和各崗位權責分明、相互牽制,并通過有效的相互制衡措施消除內部控制中的盲
點。
5、有效性原則:托管中心在崗位、業務二級部和風險合規部三級內控管理模式的基礎
上,形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制,通過行之有效的控制流程、
控制措施,建立合理的內控程序,保障內控管理的有效執行。
6、效益性原則:托管中心內部控制與基金托管規模、業務范圍和業務運作環節的風險
控制要求相適應,盡量降低經營運作成本,以合理的控制成本實現最佳的內部控制目標。
(三)內部控制制度及措施
根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《商業銀行資產托管業務
指引》等法律法規,托管中心制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金托管管理規章制度,
確保基金托管業務運行的規范、安全、高效,包括《交通銀行資產托管業務管理辦法》、
《交通銀行資產托管業務風險管理辦法》、《交通銀行資產托管業務系統建設管理辦法》、
《交通銀行資產托管部信息披露制度》、《交通銀行資產托管業務商業秘密管理規定》、《交
通銀行資產托管業務從業人員行為規范》、《交通銀行資產托管業務檔案管理暫行辦法》等,
并根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。做到業務分工科學合理,技術系統管理
規范,業務管理制度健全,核心作業區實行封閉管理,落實各項安全隔離措施,相關信息
披露由專人負責。
托管中心通過對基金托管業務各環節的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實現全流
程、全鏈條的風險管理,聘請國際著名會計師事務所對基金托管業務運行進行國際標準的
內部控制評審。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人,根據《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》和有關證券法規的規定,對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產
的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和
支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性
進行監督和核查。
交通銀行作為基金托管人,發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行為,及時通知基金管理人予
以糾正,基金管理人收到通知后及時核對確認并進行調整。交通銀行有權對通知事項進行
復查,督促基金管理人改正。基金管理人對交通銀行通知的違規事項未能及時糾正的,交
通銀行有權報告中國證監會。
交通銀行作為基金托管人,發現基金管理人有重大違規行為,有權立即報告中國證監
會,同時通知基金管理人限期糾正。
四、其他事項
最近一年內交通銀行及其負責資產托管業務的高級管理人員無重大違法違規行為,未
受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀保監會及其他有關機關的處罰。負責基金托管業
務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。
§5 相關服務機構
5.1 銷售機構
5.1.1 直銷機構
南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人:張海波
電話:0755-82763905、82763906
傳真:0755-82763900
聯系人:張銳珊
5.1.2 代銷機構
南方天天利A代銷銀行:
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 交通銀行股份有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號 辦公地址:上海市銀城中路188號 法定代表人:彭純 聯系人:王菁 聯系電話:021-58781234 客服電話:95559 網址:www.bankcomm.com
2 招商銀行股份有限公司 注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人:李建紅 聯系人:季平偉 客服電話:95555 網址:www.cmbchina.com
3 上海浦東發展銀行股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址:上海市中山東一路12號 法定代表人:高國富 聯系人:吳斌 聯系電話:021-61618888 客服電話:95528 網址:www.spdb.com.cn
4 廣發銀行股份有限公司 注冊地址:廣州市越秀區東風東路713號 法定代表人:楊明生
聯系電話:0571-96000888,020-38322222 客服電話:400-830-8003 網址:www.cgbchina.com.cn
5 中國民生銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 法定代表人:洪崎 聯系人:穆婷 電話:010-58560666 傳真:010-57092611 客服電話:95568 網址:www.cmbc.com.cn
6 興業銀行股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路154號 辦公地址:福州市湖東路154號 法定代表人:高建平 聯系人:李博 聯系電話:021-52629999-218966 客服電話:95561 網址:www.cib.com.cn"
7 平安銀行股份有限公司 地址:深圳市深南東路5047號 法定代表人:謝永林 聯系人:施藝帆 聯系電話:021-50979384 客服電話:95511-3 網址:bank.pingan.com
8 上海銀行股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號 法定代表人:金煜 聯系人:湯征程 聯系電話:021-68475521 客服電話:95594 網址:www.bosc.cn
9 北京農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓 辦公地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓 法定代表人:王金山 聯系人:魯娟 電話:010-89198762 客服電話:96198;400-88-96198;400-66-96198 網址:www.bjrcb.com
10 煙臺銀行股份有限公司 注冊地址:山東省煙臺市芝罘區海港路25號 辦公地址:山東省煙臺市芝罘區海港路25號 法定代表人:葉文君
聯系人:王淑華 電話:0535-6699660 傳真:0535-6699884 客服電話:4008-311-777 網址:www.yantaibank.net
11 東莞銀行股份有限公司 注冊地址:東莞市莞城區體育路21號 辦公地址:東莞市莞城區體育路21號 法定代表:盧國鋒 聯系人:朱杰霞 聯系電話:0769-22865177 客服電話:400-119-6228 網址:www.dongguanbank.cn
12 青島銀行股份有限公司 注冊地址:山東省青島市市南區香港中路68號華普大廈 辦公地址:山東省青島市嶗山區秦嶺路6號 法定代表人:郭少泉 聯系人:徐偉靜 聯系電話:0532-68629925 客服電話:(青島)96588;(全國)400-66-96588 網址:www.qdccb.com
13 寧波銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號 辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 法定代表人:陸華裕 聯系人:胡技勛 聯系電話:0574-89068340 客服電話:95574 網址:www.nbcb.com.cn
14 江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:張家港市楊舍鎮人民中路66號 辦公地址:張家港市楊舍鎮人民中路66號 法定代表人:王自忠 聯系人:施圓圓 聯系電話:0512-56968212 客服電話:0512-96065 網址:www.zrcbank.com
15 重慶銀行股份有限公司 注冊地址:重慶市渝中區鄒容路153號 辦公地址:重慶市渝中區鄒容路153號 法定代表人:甘為民 聯系人:孔文超 電話:023-63799379 傳真:023-63792412 客服電話:400-70-96899
網址:www.cqcbank.com
16 深圳農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路3038號合作金融大廈 辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路3038號合作金融大廈 法定代表人:李光安 聯系人:常志勇 聯系電話:0755-25188781 傳真:0755-25188785 客服電話:4001961200 網址:www.4001961200.com
17 東莞農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈 法定代表人:王耀球 聯系人:洪曉琳 電話:0769-22866143 傳真:0769-22866282 客服電話:0769-961122 網址:www.drcbank.com
18 哈爾濱銀行股份有限公司 注冊地址:哈爾濱市道里區尚志大街160號 辦公地址:哈爾濱市道里區上江街888號 法定代表人:郭志文 聯系人:李至北 電話:0451-87792450 傳真:0451-87792682 客服電話:95537,400-60-95537 網址:www.hrbb.com.cn
19 烏魯木齊銀行股份有限公司 注冊地址:烏魯木齊市新華北路8號 辦公地址:烏魯木齊市新華北路8號 法定代表人:楊黎 聯系人:余戈 電話:0991-4525212 傳真:0991-8824667 客服電話:0991-96518 網址:www.uccb.com.cn
20 渤海銀行股份有限公司 注冊地址:天津市河東區海河東路218號 辦公地址:天津市河東區海河東路218號 法定代表人:李伏安 聯系人:王宏 電話:022-58316666 傳真:022-58316569 客服電話:95541
網址:www.cbhb.com.cn
21 河北銀行股份有限公司 注冊地址:石家莊市平安北大街28號 辦公地址:石家莊市平安北大街28號 法定代表人:喬志強 聯系人:鄭夏芳 電話:0311-67807030 傳真:0311-88627027 客服電話:400-612-9999 網址:www.hebbank.com
22 廣東順德農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路2號 辦公地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路2號 法定代表人:姚真勇 聯系人:陳素瑩 電話:0757-22385879 傳真:0757-22388235 客服電話:0757-22223388 網址:www.sdebank.com
23 珠海華潤銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號 辦公地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號 法定代表人:劉曉勇 聯系人:李陽 電話:96588(廣東省外加撥0756) 傳真:0 客服電話:96588(廣東省外加撥0756),4008800338 網址:www.crbank.com.cn
24 江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:常州市天寧區延寧中路668號 辦公地址:常州市天寧區延寧中路668號 法定代表人:陸向陽 聯系人:包靜 電話:0519-80585939 傳真:0519-89995066 客服電話:96005 網址:www.jnbank.cc
25 杭州聯合農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:杭州市建國中路99號 辦公地址:杭州市建國中路99號 法定代表人:張晨 聯系人:張強 電話:0571-87923324 傳真:0571-87923214
客服電話:96596 網址:www.urcb.com
26 四川天府銀行股份有限公司 注冊地址:四川省南充市涪江路1號 辦公地址:四川省成都市錦江區下東大街258號 法定代表人:邢敏 聯系人:樊海波 電話:028-67676033 客服電話:400-16-96869 網址:www.tf.cn
27 廈門銀行股份有限公司 注冊地址:廈門市湖濱北路101號商業銀行大廈 辦公地址:廈門市湖濱北路101號商業銀行大廈 法定代表人:吳世群 聯系人:孫瑜 電話:0592-5310251 傳真:0592-5373973 客服電話:400-858-8888 網址:www.xmbankonline.com
28 富滇銀行股份有限公司 注冊地址:云南省昆明市拓東路41號 辦公地址:云南省昆明市拓東路41號 法定代表人:洪維智 聯系人:楊翊琳 電話:0871-63140324 傳真:0871-63194471 客服電話:4008896533 網址:http://www.fudian-bank.com/
29 威海市商業銀行股份有限公司 注冊地址:威海市寶泉路9號 辦公地址:濟南市經十路奧體金融中心d棟 法定代表人:譚先國 聯系人:武芳 電話:0531-68978175 傳真:0531-68978176 客服電話:省內96636、境內4000096636 網址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
30 浙江民泰商業銀行股份有限公司 注冊地址: 浙江省溫嶺市三星大道168號 辦公地址: 浙江省杭州市江干區丹桂街8號漢嘉國際大廈 法定代表人: 江建法 聯系人: 紀曉靜 電話:0571-81915575 傳真:0571-81915577 客服電話:95343
網址:www.mintaibank.com
31 浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司 注冊地址: 浙江紹興柯橋笛揚路1363號 辦公地址:浙江紹興柯橋笛揚路1363號 法定代表人: 俞俊海 聯系人: 孟建潮 電話:0575-81105323 傳真:0575-84788100 客服電話:4008896596 網址:www.borf.cn
32 蘇州銀行股份有限公司 注冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號 辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號 法定代表人:王蘭鳳 聯系人:吳駿 電話:0512-69868373 傳真:0512-69868373 客服電話:96067 網址:www.suzhoubank.com
33 晉商銀行股份有限公司 注冊地址:山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈A座 辦公地址:山西省太原市小店區長風街59號 法定代表人:閻俊生 聯系人:衛奕信 電話:0351-6819926 傳真:0351-6819926 客服電話:9510-5588 網址:www.jshbank.com
34 桂林銀行股份有限公司 注冊地址:桂林市中山南路76號 辦公地址:桂林市中山南路76號 法定代表人: 王能 聯系人: 劉興運 電話:0773-3879905 傳真:0773-3851691 客服電話:400-86-96299 網址:www.guilinbank.com.cn.
35 泉州銀行股份有限公司 注冊地址:福建省泉州市豐澤區云鹿路3號 辦公地址:福建省泉州市豐澤區云鹿路3號 法定代表人:傅子能 聯系人:謝婷楓 電話:0595-22551071 傳真:0595-22578871 客服電話:96312 網址:http://www.qzccbank.com/
36 成都農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:四川省成都市武侯區科華中路88號 辦公地址:四川省成都市武侯區科華中路88號 法定代表人:陳萍 聯系人:楊琪 電話:028-85315412 傳真:028-85190961 客服電話:95392 網址:http://www.cdrcb.com/
37 錦州銀行股份有限公司 注冊地址:遼寧省錦州市松山新區科技路68號 辦公地址:遼寧省錦州市松山新區科技路68號 法定代表人:張偉 聯系人:龐璐璐 電話:0416-3220085 傳真:0416-3220186 客服電話:400-66-96178 網址:www.jinzhoubank.com
38 貴陽銀行股份有限公司 注冊地址: 貴州省貴陽市中華北路77號 辦公地址:貴州省貴陽市中華北路77號 法定代表人: 陳宗權 聯系人: 陳楠 電話:0851-86858673 傳真:0851-86851953 客服電話:40011-96033 網址:http://www.gyccb.cn
39 德州銀行股份有限公司 注冊地址: 山東省德州市三八東路1266號 辦公地址:山東省德州市三八東路1266號 法定代表人: 孫玉芝 聯系人: 王方震 電話:0534-2297326 傳真:0534-2297327 客服電話:40084-96588 網址:www.dzbchina.com
40 浙江泰隆商業銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省臺州市路橋區南官大道188號 辦公地址:浙江省杭州市上城區望江東路59號 法定代表人:王鈞 聯系人:陳妍宇 電話:0571-87788979
傳真:0571-87788818 客服電話:400-88-96575 網址:www.zjtlcb.com
41 浙江杭州余杭農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省杭州市余杭區南苑街道南大街72號 辦公地址:浙江省杭州市余杭區南苑街道南大街72號 法定代表人:來煜標 聯系人:蔡亮 電話:0571-86209980 傳真:0571-86137150 客服電話:96596,4008896596 網址:www.yhrcb.com
42 浙江富陽農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:杭州市富陽區鹿山街道依江路501號第1幢 辦公地址:杭州市富陽區鹿山街道依江路501號第1幢 法定代表人:丁松茂 聯系人:陳碩 電話:0571-63280253 傳真:0571-63360418 客服電話:4008896596 網址:www.fyrcbk.com
43 長春農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:吉林省長春市二道區自由大路5755號 辦公地址:吉林省長春市綠園區正陽街4288號 法定代表人:馬鐵剛 聯系人:張俊峰 電話:0431-89115109 傳真:0431-89115154 客服電話:96888-0-1 網址:http://www.cccb.cn
44 齊商銀行股份有限公司 注冊地址:山東省淄博市張店區金晶大道105號 辦公地址:山東省淄博市張店區金晶大道105號 法定代表人:杲傳勇 聯系人:焦浦 電話:0533-2178888-9907 傳真:0533-6120373 客服電話:96588 網址:www.qsbank.cc
45 中原銀行股份有限公司 注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈 辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈 法定代表人:竇榮興 聯系人:張星強 電話:0371-85517713 客服電話:95186 網址:www.zybank.com.cn
46 浙江蕭山農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:杭州市蕭山區人民路258號 辦公地址:杭州市蕭山區人民路258號 法定代表人:王云龍 聯系人:朱光鋒 電話:0571-82739513 傳真:0571-82739513 客服電話:96596 網址:http://www.zjxsbank.com
47 江蘇紫金農村商業銀行股份有限公司 注冊地址: 南京市建鄴區夢都大街136號 辦公地址: 南京市建鄴區夢都大街136號 法定代表人: 張小軍 聯系人: 樊林 電話:025-88866344 傳真:025-88866502 客服電話:025-96855 網址:www.zjrcbank.com
48 青島農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:山東省青島市嶗山區香港東路109號 辦公地址:山東省青島市嶗山區香港東路109號 法定代表人: 劉仲生 聯系人: 李洪姣 電話:0532-66957228 傳真:0532-85933730 客服電話:96668(青島);400-11-96668(全國) 網址:www.qrcb.com.cn
49 寧波鄞州農村商業銀行股份有限公司 注冊地址: 寧波市鄞州區民惠西路88號 辦公地址:寧波市鄞州區民惠西路88號 法定代表人: 周建斌 聯系人: 朱霓虹 電話:0574-87412569 傳真:0574-87412811 客服電話:96561 網址:www.beeb.com.cn
50 湖北銀行股份有限公司 注冊地址: 武漢市武昌區水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟 辦公地址:武漢市武昌區水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟 法定代表人:劉志高 聯系人: 李昕雅 電話:027-87139129 傳真:027-87139230 客服電話:(湖北)96599 (全國)400-85-96599 網址:www.hubeibank.cn
51 晉中銀行股份有限公司 注冊地址: 山西省晉中市榆次區迎賓西街65號 辦公地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街65號 法定代表人: 劉海濱 聯系人: 賀莎莎 電話:18634889009 客服電話:95105678 網址:www.jzbank.com
52 九江銀行股份有限公司 注冊地址:江西省九江市濂溪區長虹大道619號 法定代表人:劉羨庭 聯系人:劉心皓 電話:0792-2190262 傳真:0792-8325029 客服電話:95316 網址:www.jjccb.com
53 日照銀行股份有限公司 注冊地址:山東省日照市煙臺路197號 辦公地址:山東省日照市煙臺路197號 法定代表人:王森 聯系人:孔穎 聯系電話:0633-8081590 客服電話:4006896588 網址:www.bankofrizhao.com.cn
54 長沙銀行股份有限公司 注冊地址: 長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座 辦公地址: 長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座 法定代表人: 朱玉國 聯系人: 于立娜 電話:0731-89736250 傳真:0731-89736250
客服電話:40067-96511 網址:www.bankofchangsha.com
注:上述代銷機構中,興業銀行股份有限公司僅在機構投資交易平臺進行銷售南方天天利A
類基金。
南方天天利A代銷券商及其他代銷機構:
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 華泰證券股份有限公司 注冊地址:南京市江東中路228號 法定代表人:周易 聯系人:龐曉蕓 聯系電話:0755-82492193 客服電話:95597 網址:www.htsc.com.cn
2 興業證券股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路268號 辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號 法定代表人:楊華輝 聯系人:喬琳雪 聯系電話:021-38565547 客服電話:95562 網址:www.xyzq.com.cn
3 中國銀河證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人:陳共炎 聯系人:辛國政 聯系電話:010-83574507 客服電話:4008-888-888或95551 網址:www.chinastock.com.cn
4 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號 法定代表人:楊德紅 聯系人:芮敏祺 電話:021-38676666 客服電話:4008888666 網址:www.gtja.com
5 中泰證券股份有限公司 注冊地址:濟南市市中區經七路86號 辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號 法定代表人:李瑋 聯系人:許曼華 電話:021-20315290 傳真:021-20315137 客服電話:95538 網址:www.zts.com.cn
6 海通證券股份有限公司 注冊地址:上海市廣東路689號 辦公地址:上海市廣東路689號 法定代表人:周杰 電話:021-23219000 傳真:021-23219100 聯系人:李笑鳴 客服電話:95553 網址:www.htsec.com
7 中信建投證券股份有限公司 注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址:北京市朝陽門內大街188號 法定代表人:王常青 聯系人:劉暢 聯系電話:010-65608231 客服電話:4008888108 網址:www.csc108.com
8 廣發證券股份有限公司 注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 法定代表人:孫樹明 聯系人:黃嵐 客服電話:95575或致電各地營業網點 網址:廣發證券網http://www.gf.com.cn
9 長城證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 辦公地址:深圳市福田區深南大道特區報業大廈14、16、17層 法定代表人:丁益 聯系人:金夏 聯系電話:0755-83516289 客服電話:0755-33680000 4006666888 網址:www.cgws.com
10 招商證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區福華一路111號 辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓 法定代表人:霍達 聯系人:黃嬋君 聯系電話:0755-82960167 客服電話:95565、4008888111 網址:www.newone.com.cn
11 中信證券股份有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君 聯系人:王一通 電話:010-60838888 傳真:010-60833739 客服電話:95558 網址:www.cs.ecitic.com
12 申萬宏源證券有限公司 注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號40層 法定代表人:李梅 聯系人:李玉婷 電話:021-33389888 傳真:021-33388224 客服電話:95523或4008895523 網址: www.swhysc.com
13 光大證券股份有限公司 注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 法定代表人:周健男 聯系人:龔俊濤 聯系電話:021-22169999 客服電話:95525 網址:www.ebscn.com
14 中國中投證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元 辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層 法定代表人:高濤 聯系人:萬玉琳 聯系電話:0755-82026907 傳真0755-82026539 客服電話:400-600-8008、95532 網址:www.china-invs.cn
15 申萬宏源西部證券有限公司 注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 辦公地址: 新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 法定代表人:李琦 電話:0991-5801913 傳真:0991-5801466 聯系人:王懷春 客服電話:400-800-0562 網址:www.hysec.com
16 安信證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯
大廈35層、28層A02單元 辦公地址:深圳市福田區深南大道鳳凰大廈1棟9層 法定代表人:王連志 聯系人:陳劍虹 聯系電話:0755-82825551 客服電話:4008001001 網址:www.essence.com.cn
17 中信證券(山東)有限責任公司 注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層 辦公地址:山東省青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 法定代表人:姜曉林 聯系人:焦剛 聯系電話:0531-89606166 客服電話:95548 網址:sd.citics.com
18 中銀國際證券股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F 法定代表人:寧敏 聯系人:王煒哲 聯系電話:021-20328309 客服電話:4006208888 網址:www.bocichina.com
19 信達證券股份有限公司 注冊(辦公)地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 法定代表人:張志剛 聯系人:尹旭航 聯系電話:010-63081000 傳真:010-63080978 客服電話:95321 網址:www.cindasc.com
20 民生證券股份有限公司 注冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A 座16-18層 辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A 座16-20層 法定代表人:馮鶴年 聯系人:韓秀萍 聯系電話:010-85127609 客服電話:95376 網址:www.mszq.com
21 華融證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層 法定代表人:祝獻忠 基金業務聯系人:孫燕波 聯系電話:010-85556048 傳真:010-85556088 客服電話:95390 網址:www.hrsec.com.cn
22 華西證券股份有限公司 注冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 法定代表人:楊炯洋 聯系人:謝國梅 聯系電話:010-52723273 客服電話:95584 網址:www.hx168.com.cn
23 長江證券股份有限公司 注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 法定代表人:李新華 聯系人:奚博宇 電話:027-65799999 傳真:027-85481900 客服電話:95579或4008-888-999 網址:www.95579.com
24 世紀證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40/42層 辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40/42層 法定代表人:姜昧軍 聯系人:王雯 聯系電話:0755-83199511 客服電話:4008323000 網址:www.csco.com.cn
25 東北證券股份有限公司 注冊地址:長春市生態大街6666號 辦公地址:長春市生態大街6666號 法定代表人:李福春 聯系人:安巖巖 聯系電話:0431-85096517 客服電話:95360 網址:www.nesc.cn
26 上海證券有限責任公司 注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓 法定代表人:李俊杰
聯系人:邵珍珍 聯系電話:021-53686888 傳真:021-53686100-7008 客服電話:4008918918 網址:www.shzq.com
27 國聯證券股份有限公司 注冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層 辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層 法定代表人:姚志勇 聯系人:祁昊 聯系電話:0510-82831662 客服電話:95570 網址:www.glsc.com.cn
28 東莞證券股份有限公司 注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心 辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心 聯系人:李榮 聯系電話:0769-22115712 傳真:0769-22115712 客服電話:95328 網址:www.dgzq.com.cn
29 渤海證券股份有限公司 注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 辦公地址:天津市南開區賓水西道8號 法定代表人:王春峰 聯系人:蔡霆 電話:022-28451991 傳真:022-28451892 客服電話:400-651-5988 網址:www.ewww.com.cn
30 平安證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 法定代表人:何之江 聯系人:王陽 聯系電話:021-38637436 客服電話:95511-8 網址:stock.pingan.com
31 國都證券股份有限公司 注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國
華投資大廈9層10層 聯系人:黃靜 電話:010-84183333 傳真:010-84183311-3389 客服電話:400-818-8118 網址:www.guodu.com
32 東吳證券股份有限公司 注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號 辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號 法定代表人:范力 聯系人:陸曉 電話:0512-62938521 傳真:0512-65588021 客服電話:95330 網址:www.dwzq.com.cn
33 廣州證券股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓 辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓 法定代表人:胡伏云 聯系人:梁微 聯系電話:95396 客服電話: 95396 網址:www.gzs.com.cn
34 華林證券股份有限公司 注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區察古大道1-1號君泰國際B棟一層3號 辦公地址:深圳市福田區民田路178號華融大廈6樓 法人代表:林立 聯系人:鄭琢 聯系電話:0755-82707869 客服電話:400-188-3888 網址:www.chinalin.com
35 南京證券股份有限公司 注冊地址:南京市江東中路389號 辦公地址:南京市江東中路389號 法定代表人:歩國旬 聯系人:王萬君 聯系電話:025-58519523 客服電話:95386 網址:www.njzq.com.cn
36 華安證券股份有限公司 注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座 法定代表人:章宏韜
聯系人:范超 聯系電話:0551-65161821 客服電話:95318 網址:www.hazq.com
37 浙商證券股份有限公司 辦公地址:杭州市江干區五星路201號浙商證券大樓 法定代表人:吳承根 聯系人:陳姍姍 電話:021-80108643 傳真:021-80106010 客服電話:95345 網址:www.stocke.com.cn
38 山西證券股份有限公司 注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 法定代表人:侯巍 聯系人:郭熠 聯系電話:0351-8686659 客服電話:400-666-1618,95573 網址:www.i618.com.cn
39 第一創業證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓 法定代表人:劉學民 聯系人:王叔胤 聯系電話:0755-23838776 客服電話:95358 網址:www.firstcapital.com.cn
40 華福證券有限責任公司 注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招商銀行大廈18樓 法定代表人:黃金琳 聯系人:王虹 電話:021-20655183 傳真:021-20655196 客服電話:96326(福建省外請先撥0591) 網址:www.hfzq.com.cn
41 中山證券有限責任公司 注冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層 辦公地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層
法定代表人:黃揚錄 聯系人:羅藝琳 聯系電話:0755-82570586 客服電話:95329 網址:http://www.zszq.com
42 國海證券股份有限公司 注冊地址:廣西省桂林市輔星路13號 辦公地址:廣東省深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3F 法定代表人:何春梅 聯系人:牛孟宇 電話:0755-83709350 傳真:0755-83704850 客服電話:95563 網址:http://www.ghzq.com.cn
43 中原證券股份有限公司 注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 法定代表人:菅明軍 聯系人:程月艷 李盼盼 電話:0371-69099882 傳真:0371-65585899 客服電話:95377 網址:www.ccnew.com
44 西南證券股份有限公司 注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號 法定代表人:廖慶軒 聯系人:周青 聯系電話:023-63786633 客服電話:4008096096 網址:www.swsc.com.cn
45 財達證券股份有限公司 注冊地址:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 辦公地址:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 法定代表人:翟建強 聯系人:馬輝 聯系電話:0311-66006342 客服電話: 河北省內95363;河北省外0311-95363 網址:www.S10000.com
46 德邦證券股份有限公司 注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 辦公地址:上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓 法定代表人:武曉春 聯系人:劉熠
電話:021-68761616 傳真:021-68767032 客服電話:4008888128 網址:www.tebon.com.cn
47 中航證券有限公司 注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓 辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區2號 中航資本大廈35層 法定代表人:王曉峰 聯系人:王紫雯 電話:010-59562468 傳真:010-59562637 客服電話:95335 網址:http://www.avicsec.com/
48 國盛證券有限責任公司 注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓 辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行大樓 法定代表人:徐麗峰 聯系人:占文馳 聯系電話:0791-86283372 客服電話:4008222111 網址:www.gszq.com
49 中國國際金融股份有限公司 注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 辦公地址:北京市建國門外大街甲6號SK大廈 聯系人:楊涵宇 聯系電話:010-65051166 客服電話:400-910-1166 網址:www.cicc.com.cn
50 大同證券有限責任公司 注冊地址:大同市城區迎賓街15號桐城中央21層 辦公地址:山西省太原市長治路111號山西世貿中心A座F12、F13 法定代表人:董祥 聯系人:薛津 電話:0351-4130322 傳真:0351-4192803 客服電話:4007121212 網址:http://www.dtsbc.com.cn
51 東海證券股份有限公司 注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓 辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東
海證券大廈 法定代表人:趙俊 聯系人:王一彥 客服電話:95531;400-888-8588 網址:www.longone.com.cn
52 西部證券股份有限公司 注冊地址:陜西省西安市東新街319號8幢10000室 辦公地址:陜西省西安市東新街319號8幢10000室 法定代表人:徐朝暉 聯系人:梁承華 電話:029-87211526 傳真:029-87211478 客服電話:95582 網址:http://www.westsecu.com/
53 新時代證券股份有限公司 注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501 辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501 法定代表人:葉順德 聯系人:田芳芳 聯系電話:010-83561146 客服電話:95399 網址:www.xsdzq.cn
54 金元證券股份有限公司 注冊地址:海口市南寶路36號證券大廈4樓 辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心17層 法定代表人:王作義 聯系人:劉萍 聯系電話:0755-83025693 客服電話:95372 網址:www.jyzq.cn
55 萬聯證券股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層 辦公地址:廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E棟12層 法定代表人:張建軍 聯系人:甘蕾 聯系電話:020-38286026 客服電話:400-8888-133 網址:www.wlzq.cn
56 國金證券股份有限公司 注冊地址:成都市東城根上街95號 辦公地址:成都市東城根上街95號 法定代表人:冉云
聯系人:劉婧漪、賈鵬 聯系電話:028-86690057、028-86690058 傳真:028-86690126 客服電話:95310 網址:www.gjzq.com.cn
57 財富證券有限責任公司 注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 法定代表人:劉宛晨 聯系人:郭靜 聯系電話:0731-84403347 客服電話: 95317 網址:www.cfzq.com
58 恒泰證券股份有限公司 注冊地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座14層 辦公地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座14層 法定代表人:龐介民 聯系人:熊麗 客服電話:4001966188 網址:www.cnht.com.cn
59 華龍證券股份有限公司 注冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號19樓 法定代表人:陳牧原 聯系人:范坤 電話:0931-4890208 傳真:0931-4890628 客服電話:95368 網址:www.hlzq.com
60 華鑫證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元 辦公地址:上海市徐匯區肇嘉浜路750號 法定代表人:俞洋 聯系人:楊莉娟 電話:021-54967552 傳真:021-54967032 客服電話:021-32109999;029-68918888;4001099918 網址:www.cfsc.com.cn
61 中天證券股份有限公司 注冊地址:沈陽市和平區光榮街23甲 辦公地址:沈陽市和平區南五馬路121號萬麗
城晶座4樓中天證券經紀事業部 法定代表人:馬功勛 聯系人:李泓灝 聯系電話:024-23280806 客服電話:024-95346 網址:http://www.iztzq.com
62 五礦證券有限公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 法定代表人:趙立功 聯系人:馬國棟 電話:0755-82560892 傳真:0755-82545500 客服電話:40018-40028 網址:www.wkzq.com.cn
63 大通證券股份有限公司 注冊地址:遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層 辦公地址:大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層 法定代表人:趙璽 聯系人:謝立軍 電話:0411-39991807 傳真:0411-39991833 客服電話:4008-169-169 網址:www.daton.com.cn
64 天相投資顧問有限公司 注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層 法定代表人:林義相 聯系人:譚磊 客服電話:010-66045678 傳真:010-66045518 網址:http://www.txsec.com 公司基金網網址:http://jijin.txsec.com/
65 聯訊證券股份有限公司 注冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓 辦公地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓 法定代表人:徐剛 聯系人:郭晴 電話:0752-2119391
傳真:0752-2119369 客服電話:95564 網址:www.lxzq.com.cn
66 開源證券股份有限公司 注冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 法定代表人:李剛 聯系人:張夢薇 電話:029-63387289 傳真:029-88365835 客服電話:95325 網址:www.kysec.cn
67 中郵證券有限責任公司 注冊地址:陜西省西安市唐延路5號陜西郵政信息大廈9~11層 辦公地址:北京市東城區珠市口東大街17號 法定代表人:丁奇文 聯系人:吉亞利 電話:010-67017788-9104 傳真:010-67017788-9696 客服電話:4008888005 網址:www.cnpsec.com
68 太平洋證券股份有限公司 注冊地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層 辦公地址:北京市西城區北展北街九號華遠企業號D座三單元 法定代表人: 李長偉 聯系人:王婧 電話:010-88695182 傳真:010-88321763 客服電話:400-665-0999 網址:www.tpyzq.com
69 宏信證券有限責任公司 注冊地址:四川省成都市錦江區人民南路二段18號川信大廈10樓 辦公地址:四川省成都市錦江區人民南路二段18號川信大廈10樓 法定代表人:吳玉明 聯系人:張鋆 電話:010-64083702 傳真:028-86199382 客服電話:4008366366 網址:www.hxzq.cn
70 天風證券股份有限公司 注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
辦公地址: 湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座48樓 法定代表人: 余磊 聯系人:程曉英 電話:18064091773 傳真: 客服電話:4008005000或95391 網址:www.tfzq.com
71 萬和證券股份有限公司 注冊地址:海口市南沙路49號通信廣場二樓 辦公地址:深圳市福田區深南大道7028號 時代科技大廈東廳3樓 法定代表人:朱治理 聯系人: 王少峰 電話:0755-82830333(115) 傳真:0755-25842783 客服電話:0755-25170332 網址:http://www.wanhesec.com.cn
72 聯儲證券有限責任公司 注冊地址: 深圳市福田區深南大道南側金地中心大廈9樓 辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路333號金磚大廈8樓 法定代表人: 呂春衛 聯系人: 丁倩云 電話:010-86499427 傳真:010-86499401 客服電話:400-620-6868 網址:www.lczq.com
73 川財證券有限責任公司 注冊地址: 中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座17樓 辦公地址:中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座17樓 法定代表人:孟建軍 聯系人:匡婷 電話:028-86583053 傳真:028-86583002 客服電話:95105118 網址:www.cczq.com
74 上海華信證券有限責任公司 注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓 辦公地址:上海市黃埔區南京西路399號明天廣場20樓 法定代表人:陳燦輝
聯系人:徐璐 電話:021-63898427 客服電話:400-820-5999 網址:www.shhxzq.com
75 中信建投期貨有限公司 注冊地址: 重慶市渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、C 辦公地址: 渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人: 彭文德 聯系人:萬戀 電話:021-68762007 傳真:021-68763048 客服電話:400-8877-780 網址:www.cfc108.com
76 中信期貨有限公司 注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 法定代表人:張皓 聯系人:劉宏瑩 電話:010-60833754 傳真:0755-83217421 客服電話:400-990-8826 網址:http://www.citicsf.com
77 陽光人壽保險股份有限公司 注冊地址: 海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 辦公地址: 北京市朝陽區朝外大街乙12號1號樓昆泰國際大廈12層 法定代表人: 李科 聯系人: 王磊 電話: 010-59053660 傳真: 010-59053700 客服電話:95510 網址:http://fund.sinosig.com
78 和諧保險銷售有限公司 注冊地址: 北京市朝陽區東三環中路55號樓20層2302 辦公地址: 北京市朝陽區建國門外大街6號安邦金融中心10層 法定代表人: 蔣洪 聯系人: 張鑫 電話:010-85256130 客服電話:4008195569 網址:www.hx-sales.com
79 永安期貨股份有限公司 注冊地址:杭州市新業路200號華峰國際商務大廈16-17樓,2603室、2702室 辦公地址:杭州市新業路200號華峰國際商務大廈16-17樓,2603室、2702室 法定代表人:葛國棟 聯系人: 申春曉 電話:0571-88375017 傳真:0571-88373174 客服電話:400-700-7878 網址:www.yafco.com
80 弘業期貨股份有限公司 注冊地址: 南京市秦淮區中華路50號 辦公地址: 南京市秦淮區中華路50號弘業大廈2-10樓 法定代表人: 周劍秋 聯系人: 孫朝旺 電話:025-52278870 傳真:025-52250114 客服電話:4008281288 網址:www.ftol.com.cn
81 華泰期貨有限公司 注冊地址:廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層、29層04單元 辦公地址:廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層、29層04單元 法定代表人:吳祖芳 聯系人: 張慧敏 電話:0755-23887931 傳真:0755-82777490 客服電話:4006280888 網址:http://www.htfc.com/
82 諾亞正行基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟 法定代表人:汪靜波 聯系人:李娟 電話:021-80359127 傳真:021-38509777 客服電話:400-821-5399 網址:www.noah-fund.com
83 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓 法定代表人:薛峰 聯系人:龔江江
電話:0755-33227950 傳真:0755-33227951 客服電話:4006-788-887 網址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
84 上海好買基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室;上海市虹口區歐陽路196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓 法定代表人:楊文斌 聯系人:張茹 電話:021-20613999 傳真:021-68596916 客服電話:400-700-9665 網址:www.ehowbuy.com
85 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F 法定代表人:祖國明 聯系人:韓愛彬 客服電話:4000-766-123 公司網址:www.fund123.cn
86 上海長量基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層 法定代表人:張躍偉 聯系人:邱燕芳 電話:021-20691831 傳真:021-20691861 客服電話:400-820-2899 網址:www.erichfund.com
87 上海天天基金銷售有限公司 注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座大樓(東方財富大廈) 法定代表人:其實 聯系人:潘世友 電話:021-54509977 傳真:021-64385308 客服電話:95021 / 4001818188 網址:www.1234567.com.cn
88 北京展恒基金銷售股份有限公 注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
司 辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈西側樓6層 聯系人:李曉芳 電話:010-59601366-7167 客服電話:4008188000 網址:www.myfund.com
89 浙江同花順基金銷售有限公司 注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室 辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓4層 法定代表人:凌順平 聯系人:吳強 電話:0571-88911818 傳真:0571-86800423 客服電話:4008-773-772 網址:www.5ifund.com
90 北京中期時代基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號 辦公地址:北京市朝陽區光華路16號中期大廈2層 法定代表人:姜新 聯系人:尹慶 電話:010-65807865 傳真:010-65807864 客服電話:010-65807609 網址:http://www.cifcofund.com
91 眾升財富(北京)基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室 辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08 法定代表人:聶婉君 聯系人:李艷 電話:010-59497361 傳真:010-64788016 客服電話:400-876-9988 網址:www.zscffund.com
92 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809 法定代表人:戎兵 聯系人: 魏晨 電話:010-52413385 傳真:010-85894285
客服電話:4006099200 網址:www.yixinfund.com
93 浙江金觀誠基金銷售有限公司 注冊地址:杭州市拱墅區登云路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室 辦公地址:杭州市拱墅區登云路43號金誠集團(錦昌大廈)13樓 法人:徐黎云 聯系人:來舒嵐 電話:0571-88337888 傳真:0571-88337666 客服電話:400-068-0058 網址:www.jincheng-fund.com
94 泛華普益基金銷售有限公司 注冊地址:四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室 辦公地址:四川省成都市成華區錦江區東大街99號平安金融中心1501室 法定代表人:于海鋒 聯系人:陳金紅 電話:18591999779 傳真:028-84252474-801 客服電話:400-8588588 網址:http://www.puyifund.cn
95 嘉實財富管理有限公司 注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元 法定代表人:趙學軍 聯系人:景琪 電話:021-20289890 傳真:021-20280110 客服電話:400-021-8850 網址:www.harvestwm.cn
96 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈7層 法定代表人:洪弘 聯系人:文雯 電話:010-83363101 傳真:010-83363072 客服電話:400-166-1188 網址:https://8.jrj.com.cn
97 北京恒天明澤基金銷售有限公司 注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室 法定代表人:周斌 聯系人:陳霞 電話:010-53509636 傳真:010-57756199 客服電話:4008980618 網址:www.chtwm.com
98 北京錢景基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 法定代表人:趙榮春 聯系人:李超 電話:010-56200948 傳真:010-57569671 客服電話:400-893-6885 網址:www.qianjing.com
99 北京創金啟富基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A 辦公地址: 北京市西城區白紙坊東街2號 經濟日報社綜合樓A座712室 法定代表人:梁蓉 聯系人:魏素清 電話:010-66154828-8006 傳真:010-63583991 客服電話:400-6262-818 網址:www.5irich.com
100 海銀基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓 法定代表人:惠曉川 聯系人:劉暉 電話:021-60206991 傳真:021-80133413 客服電話:400-808-1016 網址:www.fundhaiyin.com
101 北京植信基金銷售有限公司 注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67 辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑10號樓 法定代表人: 于龍 聯系人:吳鵬 電話:010-56075718 傳
真:010-67767615 客服電話:4006-802-123 網址:http://www.zhixin-inv.com
102 上海聯泰基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層 法定代表人:尹彬彬 聯系人:陳東 電話:021-52822063 傳真:021-52975270 客服電話:400-166-6788 網址:http://www.66liantai.com
103 上海利得基金銷售有限公司 注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室 辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層 法定代表人:李興春 聯系人:陳孜明 電話:18516109631 傳真:021-61101630 客服電話:95733 網址:www.leadfund.com.cn
104 匯付基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號19層 上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場19樓 法定代表人: 金佶 聯系人: 陳云卉 電話:021-33323999 傳真:021-33323837 客服電話:400-821-3999 網址:http://tty.chinapnr.com
105 廈門市鑫鼎盛控股有限公司 注冊地址: 廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504 辦公地址: 廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504 法定代表人:陳洪生 聯系人:梁云波 電話:0592-3122757 傳真:0592-3122701 客服電話:400-918-0808 網址:www.xds.com.cn
106 上海陸金所基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 法定代表人:王之光 聯系人:寧博宇 電話:021-20665952 傳真:021-22066653 客服電話:4008219031 網址:www.lufunds.com
107 北京虹點基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 法定代表人:鄭毓棟 聯系人:陳銘洲 電話: 010-65951887 客服電話:400-618-0707 網址:www.hongdianfund.com
108 北京新浪倉石基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 法定代表人: 李昭琛 聯系人:吳翠 電話:010-60619607 客服電話:010-62675369 網址:http://www.xincai.com
109 珠海盈米基金銷售有限公司 注冊地址: 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓 1201-1203室 法定代表人:肖雯 聯系人:邱湘湘 電話:020-89629099 傳真:020-89629011 客服電話:020-89629066 網址:www.yingmi.cn
110 深圳富濟基金銷售有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 法定代表人:劉鵬宇 聯系人:劉勇
電話:0755-83999907-8814 傳真:0755-83999926 客服電話:0755-83999907 網址:www.fujifund.cn
111 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 辦公地址: 北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505室 法定代表人:張冠宇 聯系人: 王麗敏 電話:010-85932810 客服電話:400-819-9868 網址:https://www.tdyhfund.com
112 上海凱石財富基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓 法定代表人: 陳繼武 聯系人:高皓輝 電話:021-63333389-230 傳真:021-63333390 客服電話:4006-433-389 網址: www.vstonewealth.com
113 大泰金石基金銷售有限公司 注冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室 辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓 法定代表人:袁顧明 聯系人:孟召社 電話:15621569619 傳真:021-20324199 客服電話:400-928-2266/021-22267995 網址:www.dtfunds.com
114 濟安財富(北京)基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 辦公地址: 北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 法定代表人: 楊健 聯系人:李海燕 電話:010-65309516 傳真:010-65330699 客服電話:400-673-7010 網址:http://www.jianfortune.com
115 中證金牛(北京)投資咨詢有限 注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-
公司 45室 辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F 法定代表人:錢昊旻 聯系人: 孫雯 電話:010-59336519 傳真:010-59336500 客服電話:4008-909-998 網址:www.jnlc.com
116 鼎信匯金(北京)投資管理有限公司 注冊地址:北京市海淀區太月園3號樓5層521室 辦公地址:北京市海淀區太月園3號樓5層521室 法定代表人: 齊凌峰 聯系人:阮志凌 電話:010-82050520 傳真:010-82086110 客服電話:400-158-5050 網址:www.9ifund.com
117 深圳前海微眾銀行股份有限公司 注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路A棟201 辦公地址:深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座 法定代表人:顧敏 客服電話:4009998877
118 北京匯成基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市海淀區中關村大街11號1108 辦公地址: 北京市海淀區中關村大街11號1108 法定代表人:王偉剛 聯系人: 王驍驍 電話:010-56282140 傳真:010-62680827 客服電話:4006199059 網址:www.hcjijin.com
119 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址: 南京市玄武區蘇寧大道1-5號 辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 法定代表人: 錢燕飛 聯系人: 王鋒 電話:025-66996699-887226 傳真:025-66996699 客服電話:95177 網址:www.snjijin.com
120 北京廣源達信投資管理有限公 注冊地址: 北京市西城區新街口外大街28號
司 C座六層605室 辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層 法定代表人: 齊劍輝 聯系人:姜英華 電話:4006236060 傳真:010-82055860 客服電話:4006236060 網址:www.niuniufund.com
121 上海萬得基金銷售有限公司 注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 辦公地址: 上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 法定代表人:王廷富 聯系人:徐亞丹 電話:021-50712782 傳真:021-50710161 客服電話:400-821-0203
122 北京蛋卷基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 法定代表人:鐘斐斐 聯系人:侯芳芳 電話:010-61840688 傳真:010-61840699 客服電話:4001599288 網址:https://www.danjuanapp.com
123 上海云灣基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、103-2辦公區 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、103-2辦公區 法定代表人: 馮軼明 聯系人: 王寧 電話:021-20538888 傳真:021-20538999 客服電話:400-820-1515 網址:www.zhengtongfunds.com
124 上海中正達廣基金銷售有限公司 注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室 辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人:黃欣 聯系人:戴珉微 電話:021-33768132 傳真:021-33768132-802 客服電話:400-6767-523 網址:www.zhongzhengfund.com
125 南京途牛基金銷售有限公司 注冊地址:南京市玄武區玄武大道699-1號 辦公地址: 南京市玄武區玄武大道699-1號 法定代表人: 宋時琳 聯系人: 賀杰 電話:025-86853969-66727 客服電話:4007-999-999 網址:http://jr.tuniu.com
126 成都萬華源基金銷售有限責任公司 注冊地址: 成都市成華區建設北路三段88號1棟5層510號 辦公地址:成都市錦江區紅星路三段一號國際金融中心一號樓26樓 法定代表人: 陳建林 聯系人: 趙燕娟 電話:15101510587 傳真:010-85870858 客服電話:400-651-0011 網址:http://www.whuayuan.com
127 上海基煜基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區) 辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A棟1002-1003室 法定代表人: 王翔 聯系人: 藍杰 電話: 021-35385521 傳真:021-55085991 客服電話:400-820-5369 網址:www.jiyufund.com.cn
128 深圳市金斧子基金銷售有限公司 注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108 辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108 法定代表人:賴任軍 聯系人:劉昕霞 電話:0755-29330513 傳真:0755-26920530 客服電話:400-9302-888
網址:www.jfzinv.com
129 北京肯特瑞基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06 辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座17層 法定代表人: 江卉 聯系人: 徐伯宇 電話:010-89188356 傳真:010-89189566 客服電話:95118 網址:jr.jd.com
130 上海華夏財富投資管理有限公司 注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 法定代表人:毛淮平 聯系人:仲秋玥 電話:010-88066632 傳真:010-88066552 客服電話:400-817-5666 網址:www.amcfortune.com
131 大河財富基金銷售有限公司 注冊地址: 貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2號 辦公地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2號 法定代表人: 王荻 聯系人:潘建 電話:0851-88405605 傳真:0851-88405602 客服電話:0851-88235678 網址:www.urainf.com
132 通華財富(上海)基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市虹口區同豐路667弄107號201室 辦公地址: 上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層 法定代表人:沈丹義 聯系人:楊徐霆 電話:021-60818187 傳真:021-60810695 客服電話:4001019301/95193 網址:https://www.tonghuafund.com
133 上海挖財基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高
南路799號5層01、02、03室 法定代表人:冷飛 聯系人:孫琦 電話:021-50810687 傳真:021-58300279 客戶服務電話:021-50810673 網址: www.wacaijijin.com
134 和耕傳承基金銷售有限公司 注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503 辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503 法定代表人:王旋 聯系人:胡靜華 電話:0371-85518396 傳真:0371-85518397 客服電話:4000-555-671 網址: http://www.hgccpb.com/
135 中民財富基金銷售(上海)有限公司 注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元 辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓27層 法定代表人:弭洪軍 聯系人:李娜 電話:021-33357030 傳真:021-63353736 客服電話:400-876-5716 網址:www.cmiwm.com
136 大連網金基金銷售有限公司 注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 法定代表人:卜勇 客服電話:4000-899-100 網址:http://www.yibaijin.com/
137 一路財富(北京)基金銷售股份有限公司 注冊地址:北京西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208 辦公地址:北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈9層 法定代表人:吳雪秀 聯系人:董宣 電話:13520209651 客服電話:400-001-1566 網址:www.yilucaifu.com
138 北京恒宇天澤基金銷售有限公司 注冊地址:北京市延慶區延慶經濟開發區百泉街10號2棟883室 辦公地址:北京市東城區東濱河路乙1號航星園8號樓9層 法定代表人:梁越 聯系人:李晨 電話:15210266234 傳真:010-56081694 客服電話:400-188-8848 網址:www.1314fund.com
139 民商基金銷售(上海)有限公司 注冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室 辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓 法定代表人:賁惠琴 聯系人:周宇亮 電話:021-50206003 客服電話:021-50206003 網址:www.msftec.com
140 北京百度百盈基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區上地十街10號1幢1層101 辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲9號奎科科技大廈 法定代表人: 張旭陽 客服電話:95055 網址:https://8.baidu.com/ 郵編:100085
141 本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人發布的相關公告
南方天天利B代銷銀行:
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 交通銀行股份有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號 辦公地址:上海市銀城中路188號 法定代表人: 彭 純 聯系人:王菁 聯系電話:021-58781234 客服電話:95559 網址:www.bankcomm.com
2 招商銀行股份有限公司 注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人:李建紅 聯系人:季平偉 客服電話:95555 網址:www.cmbchina.com"
3 中信銀行股份有限公司 注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街9號 辦公地址:北京東城區朝陽門北大街9號東方文化大廈 法定代表人:李慶萍 聯系人:豐靖 電話:010-89937330 客服電話:95558 網址:http://bank.ecitic.com/"
4 廣發銀行股份有限公司 注冊地址:廣州市越秀區東風東路713號 法定代表人:楊明生 聯系電話:0571-96000888,020-38322222 客服電話:400-830-8003 網址:www.cgbchina.com.cn
5 中國民生銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 法定代表人:洪崎 聯系人:穆婷 電話:010-58560666 傳真:010-57092611 客服電話:95568 網址:www.cmbc.com.cn
6 興業銀行股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路154號 辦公地址:福州市湖東路154號 法定代表人:高建平 聯系人:李博 聯系電話:021-52629999-218966 客服電話:95561 網址:www.cib.com.cn"
7 平安銀行股份有限公司 地址:深圳市深南東路5047號 法定代表人:謝永林 聯系人:施藝帆 聯系電話:021-50979384 客服電話:95511-3 網址:bank.pingan.com
8 上海銀行股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號 法定代表人:金煜 聯系人:湯征程 聯系電話:021-68475521 客服電話:95594 網址:www.bosc.cn
9 北京農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓 辦公地址:北京市西城區月壇南街1號院2號
樓 法定代表人:王金山 聯系人:魯娟 電話:010-89198762 客服電話:96198;400-88-96198;400-66-96198 網址:www.bjrcb.com
10 煙臺銀行股份有限公司 注冊地址:山東省煙臺市芝罘區海港路25號 辦公地址:山東省煙臺市芝罘區海港路25號 法定代表人:葉文君 聯系人:王淑華 電話:0535-6699660 傳真:0535-6699884 客服電話:4008-311-777 網址:www.yantaibank.net
11 東莞銀行股份有限公司 注冊地址:東莞市莞城區體育路21號 辦公地址:東莞市莞城區體育路21號 法定代表:盧國鋒 聯系人:朱杰霞 聯系電話:0769-22865177 客服電話:400-119-6228 網址:www.dongguanbank.cn
12 青島銀行股份有限公司 注冊地址:山東省青島市市南區香港中路68號華普大廈 辦公地址:山東省青島市嶗山區秦嶺路6號 法定代表人:郭少泉 聯系人:徐偉靜 聯系電話:0532-68629925 客服電話:(青島)96588;(全國)400-66-96588 網址:www.qdccb.com
13 寧波銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號 辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 法定代表人:陸華裕 聯系人:胡技勛 聯系電話:0574-89068340 客服電話:95574 網址:www.nbcb.com.cn
14 江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:張家港市楊舍鎮人民中路66號 辦公地址:張家港市楊舍鎮人民中路66號 法定代表人:王自忠 聯系人:施圓圓 聯系電話:0512-56968212 客服電話:0512-96065 網址:www.zrcbank.com
15 重慶銀行股份有限公司 注冊地址:重慶市渝中區鄒容路153號 辦公地址:重慶市渝中區鄒容路153號 法定代表人:甘為民 聯系人:孔文超 電話:023-63799379 傳真:023-63792412 客服電話:400-70-96899 網址:www.cqcbank.com
16 深圳農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路3038號合作金融大廈 辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路3038號合作金融大廈 法定代表人:李光安 聯系人:常志勇 聯系電話:0755-25188781 傳真:0755-25188785 客服電話:4001961200 網址:www.4001961200.com
17 東莞農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈 法定代表人:王耀球 聯系人:洪曉琳 電話:0769-22866143 傳真:0769-22866282 客服電話:0769-961122 網址:www.drcbank.com
18 哈爾濱銀行股份有限公司 注冊地址:哈爾濱市道里區尚志大街160號 辦公地址:哈爾濱市道里區上江街888號 法定代表人:郭志文 聯系人:李至北 電話:0451-87792450 傳真:0451-87792682 客服電話:95537,400-60-95537 網址:www.hrbb.com.cn
19 烏魯木齊銀行股份有限公司 注冊地址:烏魯木齊市新華北路8號 辦公地址:烏魯木齊市新華北路8號 法定代表人:楊黎 聯系人:余戈 電話:0991-4525212 傳真:0991-8824667 客服電話:0991-96518 網址:www.uccb.com.cn
20 渤海銀行股份有限公司 注冊地址:天津市河東區海河東路218號
辦公地址:天津市河東區海河東路218號 法定代表人:李伏安 聯系人:王宏 電話:022-58316666 傳真:022-58316569 客服電話:95541 網址:www.cbhb.com.cn
21 河北銀行股份有限公司 注冊地址:石家莊市平安北大街28號 辦公地址:石家莊市平安北大街28號 法定代表人:喬志強 聯系人:鄭夏芳 電話:0311-67807030 傳真:0311-88627027 客服電話:400-612-9999 網址:www.hebbank.com
22 徽商銀行股份有限公司 注冊地址:安徽合肥安慶路79號天徽大廈A座 辦公地址:合肥市安慶路79號天徽大廈A座 法定代表人:李宏鳴 聯系人:葉卓偉 電話:0551-62667635 傳真:0551-62667684 客服電話:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省內) 網址:www.hsbank.com.cn"
23 廣東順德農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路2號 辦公地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路2號 法定代表人:姚真勇 聯系人:陳素瑩 電話:0757-22385879 傳真:0757-22388235 客服電話:0757-22223388 網址:www.sdebank.com
24 珠海華潤銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號 辦公地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號 法定代表人:劉曉勇 聯系人:李陽 電話:96588(廣東省外加撥0756) 傳真:0 客服電話:96588(廣東省外加撥0756),
4008800338 網址:www.crbank.com.cn
25 江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:常州市天寧區延寧中路668號 辦公地址:常州市天寧區延寧中路668號 法定代表人:陸向陽 聯系人:包靜 電話:0519-80585939 傳真:0519-89995066 客服電話:96005 網址:www.jnbank.cc
26 杭州聯合農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:杭州市建國中路99號 辦公地址:杭州市建國中路99號 法定代表人:張晨 聯系人:張強 電話:0571-87923324 傳真:0571-87923214 客服電話:96596 網址:www.urcb.com
27 四川天府銀行股份有限公司 注冊地址:四川省南充市涪江路1號 辦公地址:四川省成都市錦江區下東大街258號 法定代表人:邢敏 聯系人:樊海波 電話:028-67676033 客服電話:400-16-96869 網址:www.tf.cn
28 廈門銀行股份有限公司 注冊地址:廈門市湖濱北路101號商業銀行大廈 辦公地址:廈門市湖濱北路101號商業銀行大廈 法定代表人:吳世群 聯系人:孫瑜 電話:0592-5310251 傳真:0592-5373973 客服電話:400-858-8888 網址:www.xmbankonline.com
29 富滇銀行股份有限公司 注冊地址:云南省昆明市拓東路41號 辦公地址:云南省昆明市拓東路41號 法定代表人:洪維智 聯系人:楊翊琳 電話:0871-63140324 傳真:0871-63194471 客服電話:4008896533 網址:http://www.fudian-bank.com/
30 威海市商業銀行股份有限公司 注冊地址:威海市寶泉路9號 辦公地址:濟南市經十路奧體金融中心d棟 法定代表人:譚先國 聯系人:武芳 電話:0531-68978175 傳真:0531-68978176 客服電話:省內96636、境內4000096636 網址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
31 浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司 注冊地址: 浙江紹興柯橋笛揚路1363號 辦公地址:浙江紹興柯橋笛揚路1363號 法定代表人: 俞俊海 聯系人: 孟建潮 電話:0575-81105323 傳真:0575-84788100 客服電話:4008896596 網址:www.borf.cn
32 蘇州銀行股份有限公司 注冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號 辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號 法定代表人:王蘭鳳 聯系人:吳駿 電話:0512-69868373 傳真:0512-69868373 客服電話:96067 網址:www.suzhoubank.com
33 晉商銀行股份有限公司 注冊地址:山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈A座 辦公地址:山西省太原市小店區長風街59號 法定代表人:閻俊生 聯系人:衛奕信 電話:0351-6819926 傳真:0351-6819926 客服電話:9510-5588 網址:www.jshbank.com
34 桂林銀行股份有限公司 注冊地址:桂林市中山南路76號 辦公地址:桂林市中山南路76號 法定代表人: 王能 聯系人: 劉興運 電話:0773-3879905 傳真:0773-3851691 客服電話:400-86-96299 網址:www.guilinbank.com.cn.
35 泉州銀行股份有限公司 注冊地址:福建省泉州市豐澤區云鹿路3號
辦公地址:福建省泉州市豐澤區云鹿路3號 法定代表人:傅子能 聯系人:謝婷楓 電話:0595-22551071 傳真:0595-22578871 客服電話:96312 網址:http://www.qzccbank.com/
36 成都農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:四川省成都市武侯區科華中路88號 辦公地址:四川省成都市武侯區科華中路88號 法定代表人:陳萍 聯系人:楊琪 電話:028-85315412 傳真:028-85190961 客服電話:95392 網址:http://www.cdrcb.com/
37 錦州銀行股份有限公司 注冊地址:遼寧省錦州市松山新區科技路68號 辦公地址:遼寧省錦州市松山新區科技路68號 法定代表人:張偉 聯系人:龐璐璐 電話:0416-3220085 傳真:0416-3220186 客服電話:400-66-96178 網址:www.jinzhoubank.com
38 浙江樂清農村商業銀行股份有限公司 注冊地址: 浙江省樂清市城南街道伯樂西路99號 辦公地址:浙江省樂清市城南街道伯樂西路99號 法定代表人: 高劍飛 聯系人: 金曉嬌 電話:0577-61566028 傳真:0577-61566063 客服電話:4008896596 網址:www.yqbank.com
39 貴陽銀行股份有限公司 注冊地址: 貴州省貴陽市中華北路77號 辦公地址:貴州省貴陽市中華北路77號 法定代表人: 陳宗權 聯系人: 陳楠 電話:0851-86858673 傳真:0851-86851953 客服電話:40011-96033 網址:http://www.gyccb.cn
40 德州銀行股份有限公司 注冊地址: 山東省德州市三八東路1266號 辦公地址:山東省德州市三八東路1266號 法定代表人: 孫玉芝
聯系人: 王方震 電話:0534-2297326 傳真:0534-2297327 客服電話:40084-96588 網址:www.dzbchina.com
41 浙江泰隆商業銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省臺州市路橋區南官大道188號 辦公地址:浙江省杭州市上城區望江東路59號 法定代表人:王鈞 聯系人:陳妍宇 電話:0571-87788979 傳真:0571-87788818 客服電話:400-88-96575 網址:www.zjtlcb.com
42 浙江杭州余杭農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省杭州市余杭區南苑街道南大街72號 辦公地址:浙江省杭州市余杭區南苑街道南大街72號 法定代表人:來煜標 聯系人:蔡亮 電話:0571-86209980 傳真:0571-86137150 客服電話:96596,4008896596 網址:www.yhrcb.com
43 浙江富陽農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:杭州市富陽區鹿山街道依江路501號第1幢 辦公地址:杭州市富陽區鹿山街道依江路501號第1幢 法定代表人:丁松茂 聯系人:陳碩 電話:0571-63280253 傳真:0571-63360418 客服電話:4008896596 網址:www.fyrcbk.com
44 長春農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:吉林省長春市二道區自由大路5755號 辦公地址:吉林省長春市綠園區正陽街4288號 法定代表人:馬鐵剛 聯系人:張俊峰 電話:0431-89115109 傳真:0431-89115154 客服電話:96888-0-1
網址:http://www.cccb.cn
45 齊商銀行股份有限公司 注冊地址:山東省淄博市張店區金晶大道105號 辦公地址:山東省淄博市張店區金晶大道105號 法定代表人:杲傳勇 聯系人:焦浦 電話:0533-2178888-9907 傳真:0533-6120373 客服電話:96588 網址:www.qsbank.cc
46 中原銀行股份有限公司 注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈 辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈 法定代表人:竇榮興 聯系人:張星強 電話:0371-85517713 客服電話:95186 網址:www.zybank.com.cn
47 浙江蕭山農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:杭州市蕭山區人民路258號 辦公地址:杭州市蕭山區人民路258號 法定代表人:王云龍 聯系人:朱光鋒 電話:0571-82739513 傳真:0571-82739513 客服電話:96596 網址:http://www.zjxsbank.com
48 江蘇紫金農村商業銀行股份有限公司 注冊地址: 南京市建鄴區夢都大街136號 辦公地址: 南京市建鄴區夢都大街136號 法定代表人: 張小軍 聯系人: 樊林 電話:025-88866344 傳真:025-88866502 客服電話:025-96855 網址:www.zjrcbank.com
49 青島農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:山東省青島市嶗山區香港東路109號 辦公地址:山東省青島市嶗山區香港東路109號 法定代表人: 劉仲生 聯系人: 李洪姣 電話:0532-66957228 傳真:0532-85933730
客服電話:96668(青島);400-11-96668(全國) 網址:www.qrcb.com.cn
50 寧波鄞州農村商業銀行股份有限公司 注冊地址: 寧波市鄞州區民惠西路88號 辦公地址:寧波市鄞州區民惠西路88號 法定代表人: 周建斌 聯系人: 朱霓虹 電話:0574-87412569 傳真:0574-87412811 客服電話:96561 網址:www.beeb.com.cn
51 湖北銀行股份有限公司 注冊地址: 武漢市武昌區水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟 辦公地址:武漢市武昌區水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟 法定代表人:劉志高 聯系人: 李昕雅 電話:027-87139129 傳真:027-87139230 客服電話:(湖北)96599 (全國)400-85-96599 網址:www.hubeibank.cn
52 晉中銀行股份有限公司 注冊地址: 山西省晉中市榆次區迎賓西街65號 辦公地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街65號 法定代表人: 劉海濱 聯系人: 賀莎莎 電話:18634889009 客服電話:95105678 網址:www.jzbank.com
53 九江銀行股份有限公司 注冊地址:江西省九江市濂溪區長虹大道619號 法定代表人:劉羨庭 聯系人:劉心皓 電話:0792-2190262 傳真:0792-8325029 客服電話:95316 網址:www.jjccb.com
54 日照銀行股份有限公司 注冊地址:山東省日照市煙臺路197號 辦公地址:山東省日照市煙臺路197號 法定代表人:王森 聯系人:孔穎 聯系電話:0633-8081590 客服電話:4006896588 網址:www.bankofrizhao.com.cn
55 長沙銀行股份有限公司 注冊地址: 長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座 辦公地址: 長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座 法定代表人: 朱玉國 聯系人: 于立娜 電話:0731-89736250 傳真:0731-89736250 客服電話:40067-96511 網址:www.bankofchangsha.com
注:上述代銷機構中,興業銀行股份有限公司僅在機構投資交易平臺進行銷售南方天天利B
類基金;中信銀行股份有限公司僅在機構投資平臺進行銷售南方天天利B類基金;徽商銀
行股份有限公司僅在“徽常有財”進行銷售南方天天利B類基金;招商銀行股份有限公司僅
在“招贏通”進行銷售南方天天利B類基金。
南方天天利B代銷券商及其他代銷機構:
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 華泰證券股份有限公司 注冊地址:南京市江東中路228號 法定代表人:周易 聯系人:龐曉蕓 聯系電話:0755-82492193 客服電話:95597 網址:www.htsc.com.cn
2 興業證券股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路268號 辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號 法定代表人:楊華輝 聯系人:喬琳雪 聯系電話:021-38565547 客服電話:95562 網址:www.xyzq.com.cn
3 中國銀河證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人:陳共炎 聯系人:辛國政 聯系電話:010-83574507 客服電話:4008-888-888或95551 網址:www.chinastock.com.cn
4 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號 法定代表人:楊德紅 聯系人:芮敏祺 電話:021-38676666 客服電話:4008888666
網址:www.gtja.com
5 中泰證券股份有限公司 注冊地址:濟南市市中區經七路86號 辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號 法定代表人:李瑋 聯系人:許曼華 電話:021-20315290 傳真:021-20315137 客服電話:95538 網址:www.zts.com.cn
6 海通證券股份有限公司 注冊地址:上海市廣東路689號 辦公地址:上海市廣東路689號 法定代表人:周杰 電話:021-23219000 傳真:021-23219100 聯系人:李笑鳴 客服電話:95553 網址:www.htsec.com
7 中信建投證券股份有限公司 注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址:北京市朝陽門內大街188號 法定代表人:王常青 聯系人:劉暢 聯系電話:010-65608231 客服電話:4008888108 網址:www.csc108.com
8 廣發證券股份有限公司 注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 法定代表人:孫樹明 聯系人:黃嵐 客服電話:95575或致電各地營業網點 網址:廣發證券網http://www.gf.com.cn
9 長城證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 辦公地址:深圳市福田區深南大道特區報業大廈14、16、17層 法定代表人:丁益 聯系人:金夏 聯系電話:0755-83516289 客服電話:0755-33680000 4006666888 網址:www.cgws.com
10 招商證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區福華一路111號 辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓
法定代表人:霍達 聯系人:黃嬋君 聯系電話:0755-82960167 客服電話:95565、4008888111 網址:www.newone.com.cn
11 中信證券股份有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人:張佑君 聯系人:王一通 電話:010-60838888 傳真:010-60833739 客服電話:95558 網址:www.cs.ecitic.com
12 申萬宏源證券有限公司 注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號40層 法定代表人:李梅 聯系人:李玉婷 電話:021-33389888 傳真:021-33388224 客服電話:95523或4008895523 網址: www.swhysc.com
13 光大證券股份有限公司 注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 法定代表人:周健男 聯系人:龔俊濤 聯系電話:021-22169999 客服電話:95525 網址:www.ebscn.com
14 中國中投證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元 辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層 法定代表人:高濤 聯系人:萬玉琳 聯系電話:0755-82026907 傳真0755-82026539 客服電話:400-600-8008、95532 網址:www.china-invs.cn
15 申萬宏源西部證券有限公司 注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址: 新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 法定代表人:李琦 電話:0991-5801913 傳真:0991-5801466 聯系人:王懷春 客服電話:400-800-0562 網址:www.hysec.com
16 安信證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 辦公地址:深圳市福田區深南大道鳳凰大廈1棟9層 法定代表人:王連志 聯系人:陳劍虹 聯系電話:0755-82825551 客服電話:4008001001 網址:www.essence.com.cn
17 中信證券(山東)有限責任公司 注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層 辦公地址:山東省青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 法定代表人:姜曉林 聯系人:焦剛 聯系電話:0531-89606166 客服電話:95548 網址:sd.citics.com
18 中銀國際證券股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F 法定代表人:寧敏 聯系人:王煒哲 聯系電話:021-20328309 客服電話:4006208888 網址:www.bocichina.com
19 信達證券股份有限公司 注冊(辦公)地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 法定代表人:張志剛 聯系人:尹旭航 聯系電話:010-63081000 傳真:010-63080978 客服電話:95321 網址:www.cindasc.com
20 民生證券股份有限公司 注冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A 座16-18層
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A 座16-20層 法定代表人:馮鶴年 聯系人:韓秀萍 聯系電話:010-85127609 客服電話:95376 網址:www.mszq.com
21 華融證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街8號 辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層 法定代表人:祝獻忠 基金業務聯系人:孫燕波 聯系電話:010-85556048 傳真:010-85556088 客服電話:95390 網址:www.hrsec.com.cn
22 華西證券股份有限公司 注冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 法定代表人:楊炯洋 聯系人:謝國梅 聯系電話:010-52723273 客服電話:95584 網址:www.hx168.com.cn
23 長江證券股份有限公司 注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 法定代表人:李新華 聯系人:奚博宇 電話:027-65799999 傳真:027-85481900 客服電話:95579或4008-888-999 網址:www.95579.com
24 世紀證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40/42層 辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40/42層 法定代表人:姜昧軍 聯系人:王雯 聯系電話:0755-83199511 客服電話:4008323000 網址:www.csco.com.cn
25 東北證券股份有限公司 注冊地址:長春市生態大街6666號 辦公地址:長春市生態大街6666號
法定代表人:李福春 聯系人:安巖巖 聯系電話:0431-85096517 客服電話:95360 網址:www.nesc.cn
26 上海證券有限責任公司 注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓 法定代表人:李俊杰 聯系人:邵珍珍 聯系電話:021-53686888 傳真:021-53686100-7008 客服電話:4008918918 網址:www.shzq.com
27 國聯證券股份有限公司 注冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層 辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層 法定代表人:姚志勇 聯系人:祁昊 聯系電話:0510-82831662 客服電話:95570 網址:www.glsc.com.cn
28 東莞證券股份有限公司 注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心 辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心 聯系人:李榮 聯系電話:0769-22115712 傳真:0769-22115712 客服電話:95328 網址:www.dgzq.com.cn
29 渤海證券股份有限公司 注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 辦公地址:天津市南開區賓水西道8號 法定代表人:王春峰 聯系人:蔡霆 電話:022-28451991 傳真:022-28451892 客服電話:400-651-5988 網址:www.ewww.com.cn
30 平安證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號
榮超大廈16-20層 法定代表人:何之江 聯系人:王陽 聯系電話:021-38637436 客服電話:95511-8 網址:stock.pingan.com
31 國都證券股份有限公司 注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 聯系人:黃靜 電話:010-84183333 傳真:010-84183311-3389 客服電話:400-818-8118 網址:www.guodu.com
32 東吳證券股份有限公司 注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號 辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號 法定代表人:范力 聯系人:陸曉 電話:0512-62938521 傳真:0512-65588021 客服電話:95330 網址:www.dwzq.com.cn
33 廣州證券股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓 辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓 法定代表人:胡伏云 聯系人:梁微 聯系電話:95396 客服電話: 95396 網址:www.gzs.com.cn
34 華林證券股份有限公司 注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區察古大道1-1號君泰國際B棟一層3號 辦公地址:深圳市福田區民田路178號華融大廈6樓 法人代表:林立 聯系人:鄭琢 聯系電話:0755-82707869 客服電話:400-188-3888 網址:www.chinalin.com
35 南京證券股份有限公司 注冊地址:南京市江東中路389號 辦公地址:南京市江東中路389號 法定代表人:歩國旬
聯系人:王萬君 聯系電話:025-58519523 客服電話:95386 網址:www.njzq.com.cn
36 華安證券股份有限公司 注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座 法定代表人:章宏韜 聯系人:范超 聯系電話:0551-65161821 客服電話:95318 網址:www.hazq.com
37 浙商證券股份有限公司 辦公地址:杭州市江干區五星路201號浙商證券大樓 法定代表人:吳承根 聯系人:陳姍姍 電話:021-80108643 傳真:021-80106010 客服電話:95345 網址:www.stocke.com.cn
38 山西證券股份有限公司 注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 法定代表人:侯巍 聯系人:郭熠 聯系電話:0351-8686659 客服電話:400-666-1618,95573 網址:www.i618.com.cn
39 第一創業證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓 法定代表人:劉學民 聯系人:王叔胤 聯系電話:0755-23838776 客服電話:95358 網址:www.firstcapital.com.cn
40 華福證券有限責任公司 注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招商銀行大廈18樓 法定代表人:黃金琳
聯系人:王虹 電話:021-20655183 傳真:021-20655196 客服電話:96326(福建省外請先撥0591) 網址:www.hfzq.com.cn
41 中山證券有限責任公司 注冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層 辦公地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層 法定代表人:黃揚錄 聯系人:羅藝琳 聯系電話:0755-82570586 客服電話:95329 網址:http://www.zszq.com
42 國海證券股份有限公司 注冊地址:廣西省桂林市輔星路13號 辦公地址:廣東省深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3F 法定代表人:何春梅 聯系人:牛孟宇 電話:0755-83709350 傳真:0755-83704850 客服電話:95563 網址:http://www.ghzq.com.cn
43 中原證券股份有限公司 注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 法定代表人:菅明軍 聯系人:程月艷 李盼盼 電話:0371-69099882 傳真:0371-65585899 客服電話:95377 網址:www.ccnew.com
44 西南證券股份有限公司 注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號 法定代表人:廖慶軒 聯系人:周青 聯系電話:023-63786633 客服電話:4008096096 網址:www.swsc.com.cn
45 財達證券股份有限公司 注冊地址:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 辦公地址:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 法定代表人:翟建強 聯系人:馬輝 聯系電話:0311-66006342
客服電話: 河北省內95363;河北省外0311-95363 網址:www.S10000.com
46 德邦證券股份有限公司 注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 辦公地址:上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓 法定代表人:武曉春 聯系人:劉熠 電話:021-68761616 傳真:021-68767032 客服電話:4008888128 網址:www.tebon.com.cn
47 中航證券有限公司 注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓 辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區2號 中航資本大廈35層 法定代表人:王曉峰 聯系人:王紫雯 電話:010-59562468 傳真:010-59562637 客服電話:95335 網址:http://www.avicsec.com/
48 國盛證券有限責任公司 注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓 辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行大樓 法定代表人:徐麗峰 聯系人:占文馳 聯系電話:0791-86283372 客服電話:4008222111 網址:www.gszq.com
49 中國國際金融股份有限公司 注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 辦公地址:北京市建國門外大街甲6號SK大廈 聯系人:楊涵宇 聯系電話:010-65051166 客服電話:400-910-1166 網址:www.cicc.com.cn
50 大同證券有限責任公司 注冊地址:大同市城區迎賓街15號桐城中央21層 辦公地址:山西省太原市長治路111號山西世貿中心A座F12、F13
法定代表人:董祥 聯系人:薛津 電話:0351-4130322 傳真:0351-4192803 客服電話:4007121212 網址:http://www.dtsbc.com.cn
51 東海證券股份有限公司 注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓 辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 法定代表人:趙俊 聯系人:王一彥 客服電話:95531;400-888-8588 網址:www.longone.com.cn
52 西部證券股份有限公司 注冊地址:陜西省西安市東新街319號8幢10000室 辦公地址:陜西省西安市東新街319號8幢10000室 法定代表人:徐朝暉 聯系人:梁承華 電話:029-87211526 傳真:029-87211478 客服電話:95582 網址:http://www.westsecu.com/
53 新時代證券股份有限公司 注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501 辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501 法定代表人:葉順德 聯系人:田芳芳 聯系電話:010-83561146 客服電話:95399 網址:www.xsdzq.cn
54 金元證券股份有限公司 注冊地址:海口市南寶路36號證券大廈4樓 辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心17層 法定代表人:王作義 聯系人:劉萍 聯系電話:0755-83025693 客服電話:95372 網址:www.jyzq.cn
55 萬聯證券股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層 辦公地址:廣州市天河區珠江東路13號高德
置地廣場E棟12層 法定代表人:張建軍 聯系人:甘蕾 聯系電話:020-38286026 客服電話:400-8888-133 網址:www.wlzq.cn
56 國金證券股份有限公司 注冊地址:成都市東城根上街95號 辦公地址:成都市東城根上街95號 法定代表人:冉云 聯系人:劉婧漪、賈鵬 聯系電話:028-86690057、028-86690058 傳真:028-86690126 客服電話:95310 網址:www.gjzq.com.cn
57 財富證券有限責任公司 注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 法定代表人:劉宛晨 聯系人:郭靜 聯系電話:0731-84403347 客服電話: 95317 網址:www.cfzq.com
58 恒泰證券股份有限公司 注冊地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座14層 辦公地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座14層 法定代表人:龐介民 聯系人:熊麗 客服電話:4001966188 網址:www.cnht.com.cn
59 華龍證券股份有限公司 注冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號19樓 法定代表人:陳牧原 聯系人:范坤 電話:0931-4890208 傳真:0931-4890628 客服電話:95368 網址:www.hlzq.com
60 華鑫證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元 辦公地址:上海市徐匯區肇嘉浜路750號 法定代表人:俞洋
聯系人:楊莉娟 電話:021-54967552 傳真:021-54967032 客服電話:021-32109999;029-68918888;4001099918 網址:www.cfsc.com.cn
61 中天證券股份有限公司 注冊地址:沈陽市和平區光榮街23甲 辦公地址:沈陽市和平區南五馬路121號萬麗城晶座4樓中天證券經紀事業部 法定代表人:馬功勛 聯系人:李泓灝 聯系電話:024-23280806 客服電話:024-95346 網址:http://www.iztzq.com
62 五礦證券有限公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 法定代表人:趙立功 聯系人:馬國棟 電話:0755-82560892 傳真:0755-82545500 客服電話:40018-40028 網址:www.wkzq.com.cn
63 大通證券股份有限公司 注冊地址:遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層 辦公地址:大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層 法定代表人:趙璽 聯系人:謝立軍 電話:0411-39991807 傳真:0411-39991833 客服電話:4008-169-169 網址:www.daton.com.cn
64 天相投資顧問有限公司 注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層 法定代表人:林義相 聯系人:譚磊 客服電話:010-66045678 傳真:010-66045518 網址:http://www.txsec.com
公司基金網網址:http://jijin.txsec.com/
65 聯訊證券股份有限公司 注冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓 辦公地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓 法定代表人:徐剛 聯系人:郭晴 電話:0752-2119391 傳真:0752-2119369 客服電話:95564 網址:www.lxzq.com.cn
66 開源證券股份有限公司 注冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 法定代表人:李剛 聯系人:張夢薇 電話:029-63387289 傳真:029-88365835 客服電話:95325 網址:www.kysec.cn
67 中郵證券有限責任公司 注冊地址:陜西省西安市唐延路5號陜西郵政信息大廈9~11層 辦公地址:北京市東城區珠市口東大街17號 法定代表人:丁奇文 聯系人:吉亞利 電話:010-67017788-9104 傳真:010-67017788-9696 客服電話:4008888005 網址:www.cnpsec.com
68 太平洋證券股份有限公司 注冊地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層 辦公地址:北京市西城區北展北街九號華遠企業號D座三單元 法定代表人: 李長偉 聯系人:王婧 電話:010-88695182 傳真:010-88321763 客服電話:400-665-0999 網址:www.tpyzq.com
69 宏信證券有限責任公司 注冊地址:四川省成都市錦江區人民南路二段18號川信大廈10樓 辦公地址:四川省成都市錦江區人民南路二段18號川信大廈10樓
法定代表人:吳玉明 聯系人:張鋆 電話:010-64083702 傳真:028-86199382 客服電話:4008366366 網址:www.hxzq.cn
70 天風證券股份有限公司 注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓 辦公地址: 湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座48樓 法定代表人: 余磊 聯系人:程曉英 電話:18064091773 傳真: 客服電話:4008005000或95391 網址:www.tfzq.com
71 萬和證券股份有限公司 注冊地址:海口市南沙路49號通信廣場二樓 辦公地址:深圳市福田區深南大道7028號 時代科技大廈東廳3樓 法定代表人:朱治理 聯系人: 王少峰 電話:0755-82830333(115) 傳真:0755-25842783 客服電話:0755-25170332 網址:http://www.wanhesec.com.cn
72 聯儲證券有限責任公司 注冊地址: 深圳市福田區深南大道南側金地中心大廈9樓 辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路333號金磚大廈8樓 法定代表人: 呂春衛 聯系人: 丁倩云 電話:010-86499427 傳真:010-86499401 客服電話:400-620-6868 網址:www.lczq.com
73 川財證券有限責任公司 注冊地址: 中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座17樓 辦公地址:中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座17樓 法定代表人:孟建軍 聯系人:匡婷 電話:028-86583053
傳真:028-86583002 客服電話:95105118 網址:www.cczq.com
74 上海華信證券有限責任公司 注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓 辦公地址:上海市黃埔區南京西路399號明天廣場20樓 法定代表人:陳燦輝 聯系人:徐璐 電話:021-63898427 客服電話:400-820-5999 網址:www.shhxzq.com
75 中信建投期貨有限公司 注冊地址: 重慶市渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、C 辦公地址: 渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人: 彭文德 聯系人:萬戀 電話:021-68762007 傳真:021-68763048 客服電話:400-8877-780 網址:www.cfc108.com
76 中信期貨有限公司 注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 法定代表人:張皓 聯系人:劉宏瑩 電話:010-60833754 傳真:0755-83217421 客服電話:400-990-8826 網址:http://www.citicsf.com
77 陽光人壽保險股份有限公司 注冊地址: 海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 辦公地址: 北京市朝陽區朝外大街乙12號1號樓昆泰國際大廈12層 法定代表人: 李科 聯系人: 王磊 電話: 010-59053660 傳真: 010-59053700 客服電話:95510 網址:http://fund.sinosig.com
78 和諧保險銷售有限公司 注冊地址: 北京市朝陽區東三環中路55號樓
20層2302 辦公地址: 北京市朝陽區建國門外大街6號安邦金融中心10層 法定代表人: 蔣洪 聯系人: 張鑫 電話:010-85256130 客服電話:4008195569 網址:www.hx-sales.com
79 永安期貨股份有限公司 注冊地址:杭州市新業路200號華峰國際商務大廈16-17樓,2603室、2702室 辦公地址:杭州市新業路200號華峰國際商務大廈16-17樓,2603室、2702室 法定代表人:葛國棟 聯系人: 申春曉 電話:0571-88375017 傳真:0571-88373174 客服電話:400-700-7878 網址:www.yafco.com
80 弘業期貨股份有限公司 注冊地址: 南京市秦淮區中華路50號 辦公地址: 南京市秦淮區中華路50號弘業大廈2-10樓 法定代表人: 周劍秋 聯系人: 孫朝旺 電話:025-52278870 傳真:025-52250114 客服電話:4008281288 網址:www.ftol.com.cn
81 華泰期貨有限公司 注冊地址:廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層、29層04單元 辦公地址:廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層、29層04單元 法定代表人:吳祖芳 聯系人: 張慧敏 電話:0755-23887931 傳真:0755-82777490 客服電話:4006280888 網址:http://www.htfc.com/
82 諾亞正行基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟 法定代表人:汪靜波 聯系人:李娟 電話:021-80359127 傳真:021-38509777
客服電話:400-821-5399 網址:www.noah-fund.com
83 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓 法定代表人:薛峰 聯系人:龔江江 電話:0755-33227950 傳真:0755-33227951 客服電話:4006-788-887 網址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
84 上海好買基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室;上海市虹口區歐陽路196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓 法定代表人:楊文斌 聯系人:張茹 電話:021-20613999 傳真:021-68596916 客服電話:400-700-9665 網址:www.ehowbuy.com
85 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F 法定代表人:祖國明 聯系人:韓愛彬 客服電話:4000-766-123 公司網址:www.fund123.cn
86 上海長量基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層 法定代表人:張躍偉 聯系人:邱燕芳 電話:021-20691831 傳真:021-20691861 客服電話:400-820-2899 網址:www.erichfund.com
87 上海天天基金銷售有限公司 注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座
大樓(東方財富大廈) 法定代表人:其實 聯系人:潘世友 電話:021-54509977 傳真:021-64385308 客服電話:95021 / 4001818188 網址:www.1234567.com.cn
88 北京展恒基金銷售股份有限公司 注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號 辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈西側樓6層 聯系人:李曉芳 電話:010-59601366-7167 客服電話:4008188000 網址:www.myfund.com
89 浙江同花順基金銷售有限公司 注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室 辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓4層 法定代表人:凌順平 聯系人:吳強 電話:0571-88911818 傳真:0571-86800423 客服電話:4008-773-772 網址:www.5ifund.com
90 北京中期時代基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號 辦公地址:北京市朝陽區光華路16號中期大廈2層 法定代表人:姜新 聯系人:尹慶 電話:010-65807865 傳真:010-65807864 客服電話:010-65807609 網址:http://www.cifcofund.com
91 眾升財富(北京)基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室 辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08 法定代表人:聶婉君 聯系人:李艷 電話:010-59497361 傳真:010-64788016 客服電話:400-876-9988 網址:www.zscffund.com
92 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809 法定代表人:戎兵 聯系人: 魏晨 電話:010-52413385 傳真:010-85894285 客服電話:4006099200 網址:www.yixinfund.com
93 浙江金觀誠基金銷售有限公司 注冊地址:杭州市拱墅區登云路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室 辦公地址:杭州市拱墅區登云路43號金誠集團(錦昌大廈)13樓 法人:徐黎云 聯系人:來舒嵐 電話:0571-88337888 傳真:0571-88337666 客服電話:400-068-0058 網址:www.jincheng-fund.com
94 泛華普益基金銷售有限公司 注冊地址:四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室 辦公地址:四川省成都市成華區錦江區東大街99號平安金融中心1501室 法定代表人:于海鋒 聯系人:陳金紅 電話:18591999779 傳真:028-84252474-801 客服電話:400-8588588 網址:http://www.puyifund.cn
95 嘉實財富管理有限公司 注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元 法定代表人:趙學軍 聯系人:景琪 電話:021-20289890 傳真:021-20280110 客服電話:400-021-8850 網址:www.harvestwm.cn
96 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈7層
法定代表人:洪弘 聯系人:文雯 電話:010-83363101 傳真:010-83363072 客服電話:400-166-1188 網址:https://8.jrj.com.cn
97 北京恒天明澤基金銷售有限公司 注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室 法定代表人:周斌 聯系人:陳霞 電話:010-53509636 傳真:010-57756199 客服電話:4008980618 網址:www.chtwm.com
98 北京錢景基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 法定代表人:趙榮春 聯系人:李超 電話:010-56200948 傳真:010-57569671 客服電話:400-893-6885 網址:www.qianjing.com
99 北京創金啟富基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A 辦公地址: 北京市西城區白紙坊東街2號 經濟日報社綜合樓A座712室 法定代表人:梁蓉 聯系人:魏素清 電話:010-66154828-8006 傳真:010-63583991 客服電話:400-6262-818 網址:www.5irich.com
100 海銀基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓 法定代表人:惠曉川 聯系人:劉暉 電話:021-60206991 傳真:021-80133413 客服電話:400-808-1016
網址:www.fundhaiyin.com
101 北京植信基金銷售有限公司 注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67 辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑10號樓 法定代表人: 于龍 聯系人:吳鵬 電話:010-56075718 傳真:010-67767615 客服電話:4006-802-123 網址:http://www.zhixin-inv.com
102 上海大智慧基金銷售有限公司 注冊地址: 上海浦東楊高南路428路1號樓10-11層 辦公地址:上海浦東楊高南路428路1號樓10-11層 法定代表人: 申健 聯系人:張蜓 電話:021-20219988(35346) 傳真:021-20219923 客服電話:021-20219931 網址:http://www.wg.com.cn
103 上海聯泰基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層 法定代表人:尹彬彬 聯系人:陳東 電話:021-52822063 傳真:021-52975270 客服電話:400-166-6788 網址:http://www.66liantai.com
104 上海利得基金銷售有限公司 注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室 辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層 法定代表人:李興春 聯系人:陳孜明 電話:18516109631 傳真:021-61101630 客服電話:95733 網址:www.leadfund.com.cn
105 匯付基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號19層 上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人: 金佶 聯系人: 陳云卉 電話:021-33323999 傳真:021-33323837 客服電話:400-821-3999 網址:http://tty.chinapnr.com
106 廈門市鑫鼎盛控股有限公司 注冊地址: 廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504 辦公地址: 廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504 法定代表人:陳洪生 聯系人:梁云波 電話:0592-3122757 傳真:0592-3122701 客服電話:400-918-0808 網址:www.xds.com.cn
107 上海陸金所基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 法定代表人:王之光 聯系人:寧博宇 電話:021-20665952 傳真:021-22066653 客服電話:4008219031 網址:www.lufunds.com
108 北京虹點基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 法定代表人:鄭毓棟 聯系人:陳銘洲 電話: 010-65951887 客服電話:400-618-0707 網址:www.hongdianfund.com
109 北京新浪倉石基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 法定代表人: 李昭琛 聯系人:吳翠 電話:010-60619607
客服電話:010-62675369 網址:http://www.xincai.com
110 珠海盈米基金銷售有限公司 注冊地址: 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓 1201-1203室 法定代表人:肖雯 聯系人:邱湘湘 電話:020-89629099 傳真:020-89629011 客服電話:020-89629066 網址:www.yingmi.cn
111 深圳富濟基金銷售有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 法定代表人:劉鵬宇 聯系人:劉勇 電話:0755-83999907-8814 傳真:0755-83999926 客服電話:0755-83999907 網址:www.fujifund.cn
112 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 辦公地址: 北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505室 法定代表人:張冠宇 聯系人: 王麗敏 電話:010-85932810 客服電話:400-819-9868 網址:https://www.tdyhfund.com
113 上海凱石財富基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓 法定代表人: 陳繼武 聯系人:高皓輝 電話:021-63333389-230 傳真:021-63333390 客服電話:4006-433-389 網址: www.vstonewealth.com
114 大泰金石基金銷售有限公司 注冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室 辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方
純一大廈15樓 法定代表人:袁顧明 聯系人:孟召社 電話:15621569619 傳真:021-20324199 客服電話:400-928-2266/021-22267995 網址:www.dtfunds.com
115 濟安財富(北京)基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 辦公地址: 北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 法定代表人: 楊健 聯系人:李海燕 電話:010-65309516 傳真:010-65330699 客服電話:400-673-7010 網址:http://www.jianfortune.com
116 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司 注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室 辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F 法定代表人:錢昊旻 聯系人: 孫雯 電話:010-59336519 傳真:010-59336500 客服電話:4008-909-998 網址:www.jnlc.com
117 鼎信匯金(北京)投資管理有限公司 注冊地址:北京市海淀區太月園3號樓5層521室 辦公地址:北京市海淀區太月園3號樓5層521室 法定代表人: 齊凌峰 聯系人:阮志凌 電話:010-82050520 傳真:010-82086110 客服電話:400-158-5050 網址:www.9ifund.com
118 深圳前海微眾銀行股份有限公司 注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路A棟201 辦公地址:深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座 法定代表人:顧敏 客服電話:4009998877
119 北京匯成基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市海淀區中關村大街11號
1108 辦公地址: 北京市海淀區中關村大街11號1108 法定代表人:王偉剛 聯系人: 王驍驍 電話:010-56282140 傳真:010-62680827 客服電話:4006199059 網址:www.hcjijin.com
120 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址: 南京市玄武區蘇寧大道1-5號 辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 法定代表人: 錢燕飛 聯系人: 王鋒 電話:025-66996699-887226 傳真:025-66996699 客服電話:95177 網址:www.snjijin.com
121 北京廣源達信投資管理有限公司 注冊地址: 北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室 辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層 法定代表人: 齊劍輝 聯系人:姜英華 電話:4006236060 傳真:010-82055860 客服電話:4006236060 網址:www.niuniufund.com
122 上海萬得基金銷售有限公司 注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 辦公地址: 上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 法定代表人:王廷富 聯系人:徐亞丹 電話:021-50712782 傳真:021-50710161 客服電話:400-821-0203
123 北京蛋卷基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 法定代表人:鐘斐斐 聯系人:侯芳芳 電話:010-61840688 傳真:010-61840699
客服電話:4001599288 網址:https://www.danjuanapp.com
124 上海云灣基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、103-2辦公區 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、103-2辦公區 法定代表人: 馮軼明 聯系人: 王寧 電話:021-20538888 傳真:021-20538999 客服電話:400-820-1515 網址:www.zhengtongfunds.com
125 上海中正達廣基金銷售有限公司 注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室 辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室 法定代表人:黃欣 聯系人:戴珉微 電話:021-33768132 傳真:021-33768132-802 客服電話:400-6767-523 網址:www.zhongzhengfund.com
126 南京途牛基金銷售有限公司 注冊地址:南京市玄武區玄武大道699-1號 辦公地址: 南京市玄武區玄武大道699-1號 法定代表人: 宋時琳 聯系人: 賀杰 電話:025-86853969-66727 客服電話:4007-999-999 網址:http://jr.tuniu.com
127 上海基煜基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區) 辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A棟1002-1003室 法定代表人: 王翔 聯系人: 藍杰 電話: 021-35385521 傳真:021-55085991 客服電話:400-820-5369 網址:www.jiyufund.com.cn
128 深圳市金斧子基金銷售有限公司 注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108 辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區
科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108 法定代表人:賴任軍 聯系人:劉昕霞 電話:0755-29330513 傳真:0755-26920530 客服電話:400-9302-888 網址:www.jfzinv.com
129 北京肯特瑞基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06 辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座17層 法定代表人: 江卉 聯系人: 徐伯宇 電話:010-89188356 傳真:010-89189566 客服電話:95118 網址:jr.jd.com
130 上海華夏財富投資管理有限公司 注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 法定代表人:毛淮平 聯系人:仲秋玥 電話:010-88066632 傳真:010-88066552 客服電話:400-817-5666 網址:www.amcfortune.com
131 大河財富基金銷售有限公司 注冊地址: 貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2號 辦公地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2號 法定代表人: 王荻 聯系人:潘建 電話:0851-88405605 傳真:0851-88405602 客服電話:0851-88235678 網址:www.urainf.com
132 通華財富(上海)基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市虹口區同豐路667弄107號201室 辦公地址: 上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層 法定代表人:沈丹義 聯系人:楊徐霆 電話:021-60818187
傳真:021-60810695 客服電話:4001019301/95193 網址:https://www.tonghuafund.com
133 上海挖財基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 法定代表人:冷飛 聯系人:孫琦 電話:021-50810687 傳真:021-58300279 客戶服務電話:021-50810673 網址: www.wacaijijin.com
134 和耕傳承基金銷售有限公司 注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503 辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503 法定代表人:王旋 聯系人:胡靜華 電話:0371-85518396 傳真:0371-85518397 客服電話:4000-555-671 網址: http://www.hgccpb.com/
135 中民財富基金銷售(上海)有限公司 注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元 辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓27層 法定代表人:弭洪軍 聯系人:李娜 電話:021-33357030 傳真:021-63353736 客服電話:400-876-5716 網址:www.cmiwm.com
136 大連網金基金銷售有限公司 注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 法定代表人:卜勇 客服電話:4000-899-100 網址:http://www.yibaijin.com/
137 一路財富(北京)基金銷售股份有限公司 注冊地址:北京西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208 辦公地址:北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈
9層 法定代表人:吳雪秀 聯系人:董宣 電話:13520209651 客服電話:400-001-1566 網址:www.yilucaifu.com
138 北京恒宇天澤基金銷售有限公司 注冊地址:北京市延慶區延慶經濟開發區百泉街10號2棟883室 辦公地址:北京市東城區東濱河路乙1號航星園8號樓9層 法定代表人:梁越 聯系人:李晨 電話:15210266234 傳真:010-56081694 客服電話:400-188-8848 網址:www.1314fund.com
139 民商基金銷售(上海)有限公司 注冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室 辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓 法定代表人:賁惠琴 聯系人:周宇亮 電話:021-50206003 客服電話:021-50206003 網址:www.msftec.com
140 北京百度百盈基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區上地十街10號1幢1層101 辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲9號奎科科技大廈 法定代表人: 張旭陽 客服電話:95055 網址:https://8.baidu.com/ 郵編:100085
141 本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人發布的相關公告
南方天天利E代銷銀行:
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 興業銀行股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路154號 辦公地址:福州市湖東路154號 法定代表人:高建平 聯系人:李博 聯系電話:021-52629999-218966 客服電話:95561 網址:www.cib.com.cn"
2 珠海華潤銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346
號 辦公地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號 法定代表人:劉曉勇 聯系人:李陽 電話:96588(廣東省外加撥0756) 傳真:0 客服電話:96588(廣東省外加撥0756),4008800338 網址:www.crbank.com.cn
3 浙江溫州龍灣農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省溫州市龍灣區永中街道永寧西路555號 辦公地址:浙江省溫州市龍灣區永中街道永寧西路555號 法定代表人:劉少云 聯系人:胡俊杰 電話:0577-86923223 傳真:0577-86921250 客服電話:4008296596 網址:www.lwrcb.com
注:上述代銷機構中,興業銀行股份有限公司僅在機構投資交易平臺進行銷售南方天天利E
類基金。
南方天天利E代銷券商及其他代銷機構:
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 平安證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 法定代表人:何之江 聯系人:王陽 聯系電話:021-38637436 客服電話:95511-8 網址:stock.pingan.com
2 浙江同花順基金銷售有限公司 注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室 辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓4層 法定代表人:凌順平 聯系人:吳強 電話:0571-88911818 傳真:0571-86800423 客服電話:4008-773-772 網址:www.5ifund.com
3 上海陸金所基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
14樓09單元 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 法定代表人:王之光 聯系人:寧博宇 電話:021-20665952 傳真:021-22066653 客服電話:4008219031 網址:www.lufunds.com
4 北京新浪倉石基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 法定代表人: 李昭琛 聯系人:吳翠 電話:010-60619607 客服電話:010-62675369 網址:http://www.xincai.com
5 和耕傳承基金銷售有限公司 注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503 辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503 法定代表人:王旋 聯系人:胡靜華 電話:0371-85518396 傳真:0371-85518397 客服電話:4000-555-671 網址: http://www.hgccpb.com/
6 本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人發布的相關公告
5.2 登記機構
名稱:南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人:張海波
電話:(0755)82763849
傳真:(0755)82763868
聯系人:古和鵬
5.3 出具法律意見書的律師事務所
名稱:北京市盈科(深圳)律師事務所
注冊地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心B座3層
負責人:姜敏
電話:(0755)88604192
傳真:(0755)36866661
經辦律師:戴瑞冬、付強
5.4 審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號領展企業廣場2座普華永道中心11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系人:曹陽
聯系電話:021-23238888
傳真:021-23238800
經辦注冊會計師:薛競、曹陽
§6 基金份額的分類
一、基金份額分類
本基金根據投資人認購、申購本基金的金額不同或其他條件,對投資人持有的基金份
額按照不同的費率計提銷售服務費用,因此形成不同的基金份額類別。本基金將設A類、B
類和E類三類基金份額,三類基金份額單獨設置基金代碼,并單獨公布每萬份基金凈收益
和七日年化收益率。
三類基金份額適用相同的管理費率和托管費率。A類基金份額按照0.25%年費率計提銷
售服務費,B類基金份額按照0.01%年費率計提銷售服務費,E類基金份額按照0.10%年費
率計提銷售服務費。
二、基金份額類別的劃分
1、A類基金份額首次和追加申購最低金額均為0.01元;B類基金份額的首次申購單筆
最低金額人民幣0.01元,追加申購單筆最低金額不進行限制。
本公司不對本基金A類、B類基金份額進行自動份額類別轉換。
2、本基金E類基金份額首次和追加申購最低金額均為0.01元。
三、基金份額分類辦法及規則的調整
在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的
情況下,基金管理人可增加、減少或調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則
進行調整并在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告,不需要
召開基金份額持有人大會。
§7 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他
有關規定,并經中國證監會2016年9月5日證監許可[2016] 2020號文注冊募集。
本基金為契約型開放式基金。基金存續期限為不定期。募集期自2016年10月14日至
2016年10月17日止,共募集255,968,143.51份基金份額,募集戶數為426戶。
§8 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募
集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金管理人依據法律
法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗
資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監
會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國
證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募
集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
二、基金合同的生效
本基金合同于2016年10月20日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式
開始管理本基金。
三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續20個工作
日基金資產凈值低于5000萬元的情況下,基金合同應當終止,無需召開基金份額持有人大
會,屆時將按照信息披露的有關規定進行公告。連續60個工作日出現基金份額持有人數量
不滿200人情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。
§9 基金份額的申購和贖回
9.1 申購與贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說
明書中或指定網站上列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構。基金投資人應當
在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申
購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人
可以通過上述方式進行申購與贖回。
9.2 申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時間(基金銷售機構另有規定的,可在上述范圍內規定具體
的交易時間),但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停
申購、贖回時除外。
基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情
況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在
申購開始公告中規定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在
贖回開始公告中規定。
本基金已于2016年12月2日開放申購和贖回業務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確
認接受的,視為下一開放日的申購、贖回或轉換申請。
9.3 申購與贖回的原則
1、“確定價”原則,即申購、贖回價格以每份基金份額凈值為1.00元的基準進行計
算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷,基金銷售機構另有
規定的,以基金銷售機構的規定為準。
基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新
規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
9.4 申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖
回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須在規定的時間內全額交付申購款項,否則所提交的申購
申請不成立。投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的贖回申
請不成立。投資人交付申購款項,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。基金
份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。
投資人贖回申請成功后,基金管理人將在法律法規規定的期限內支付贖回款項。正常
情況下,投資人贖回(T日)申請成功后,贖回款項于T+1日從基金托管賬戶劃出,經銷售
機構劃往基金份額持有人指定的銀行賬戶。如遇證券交易所或交易市場數據傳輸延遲、通
訊系統故障、銀行交換系統故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了
業務流程,則贖回款項劃付時間相應順延。在發生巨額贖回或基金合同約定的其他情況時,
款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以開放日規定時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖
回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。
T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規
定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確
實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于申
請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新
規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
9.5 申購與贖回的數額限制
1、本基金A、B、E三類基金份額首次申購和追加申購最低金額均為人民幣0.01元,
各銷售機構在符合上述規定的前提下,可根據情況調高首次申購和追加申購的最低金額,
具體以銷售機構的規定為準,投資人需遵循銷售機構的相關規定。本基金不對單筆最低贖
回份額進行限制,基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,基金銷售機構另有規
定的,以基金銷售機構的規定為準;
2、投資人當日分配的基金收益轉為基金份額時,不受最低申購金額的限制;
3、基金管理人可以設置單日累計申購金額/凈申購金額上限、單個賬戶單日累計申購
金額/凈申購金額上限。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
有權采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例、拒絕大額申購、暫停基金
申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體請參見相關公告。
基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限
制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
9.6 申購費用和贖回費用
1、本基金在一般情況下不收取申購費用和贖回費用,但是出現以下情形之一:
(1)當基金持有的現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到
期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計低于5%且偏離度為負時;
(2)當本基金前10 名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額50%,且本基
金投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5 個交易日內到期的其他
金融工具占基金資產凈值的比例合計低于10%且偏離度為負時;
為確保基金平穩運作,避免誘發系統性風險,對當日單個基金份額持有人申請贖回基
金份額超過基金總份額的1%以上的贖回申請(超過基金總份額1%以上的部分)征收1%的強
制贖回費用,并將上述贖回費用全額計入基金資產。基金管理人與基金托管人協商確認上
述做法無益于基金利益最大化的情形除外。
2、本基金的申購、贖回價格為每份基金份額1.00元。
3、基金申購份額的計算
本基金的申購采用“金額申購、份額確認”的方式。申購份額的計算公式為:
申購份額 = 申購金額/1.00
例:某投資人投資10萬元申購本基金,則其可得到的申購份額為:
申購份額=100,000.00/1.00=100,000.00份
4、基金贖回金額的計算
本基金的贖回采用“份額贖回、金額確認”的方式。投資人在贖回基金份額時,基金
份額對應的未付收益是否與贖回款一并支付給投資人,以銷售機構或指定電子交易平臺的
具體規定為準。
(1)如銷售機構或指定電子交易平臺規定投資人在贖回基金份額時將按比例結轉的未付
收益一并結算并與贖回份額對應的款項一并支付給投資人,贖回金額包括贖回份額對應的
款項和未付收益兩部分,具體的計算方法為:
贖回金額=贖回份額×1.00元﹢贖回份額對應的未付收益
例:某投資人持有本基金份額100,000份,贖回50,000份,贖回份額對應的未付收益
為1.50元,則其可得到的贖回金額為:
贖回金額=50,000×1.00+1.50=50001.50元
(2) 如銷售機構或指定電子交易平臺規定投資人在贖回基金份額時未付收益不與贖回
份額對應的款項一并支付給投資人,未付收益將結轉為份額后留存在投資人的基金賬戶。
贖回金額的計算公式為:
贖回金額=贖回份額×1.00元
例:某投資人贖回本基金份額10,000份,則贖回金額=10,000×1.00=10,000元
5、申購份額的處理方式
申購份額的計算結果保留到小數點后2位,小數點后2位以后的部分舍棄,舍棄部分
歸入基金財產。
6、贖回金額的處理方式
贖回金額的計算結果保留到小數點后2位,小數點后2位以后的部分四舍五入,由此
產生的誤差計入基金財產。
9.7 拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人
應當暫停接受基金申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值或者
無法辦理申購業務。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利
益時。
5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,或其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
6、本基金出現當日凈收益或累計未分配凈收益小于零的情形,為保護投資人的利益,
基金管理人可暫停本基金的申購。
7、本基金每日累計申購金額/凈申購金額達到基金管理人所設定的上限。
8、單一賬戶每日累計申購金額/凈申購金額達到基金管理人所設定的上限。
9、單筆申購金額達到基金管理人所設定的上限。
10、當影子定價確定的基金資產凈值與攤余成本法計算的基金資產凈值的正偏離度絕
對值達到或超過0.5%時。
11、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。
12、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第1、2、3、5、6、10、12項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購
時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。對于上述第7、8、9
項拒絕申購的情形,基金管理人將在基金管理人網站上公布相關申購上限設定。如果投資
人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基
金管理人應及時恢復申購業務的辦理。當發生上述第11項情形時,基金管理人可以采取比
例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申
購申請。
9.8 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理方式
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認后,基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值或者
無法辦理贖回業務。
4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
5、為公平對待不同類別基金份額持有人的合法權益,單個基金份額持有人在單個開放
日申請贖回基金份額超過基金總份額10%的,基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請
或者延緩支付贖回款項的措施。
6、當影子定價確定的基金資產凈值與攤余成本法計算的基金資產凈值的負偏離度絕對
值連續兩個交易日超過0.5%,且基金管理人決定暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進
行財產清算。
7、遵循基金份額持有人利益優先原則,發生損害持有人利益的情形時,可暫停接受投
資人的贖回申請。
8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第1、2、3、6、7、8項情形之一而基金管理人決定暫停接受基金份額持有人
的贖回申請或者延緩支付贖回款項時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫
停贖回公告。已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可
支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。
若出現上述第4、5項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回
時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人
應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
9.9 巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在
當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期
辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當
日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇
取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理,無優先權,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未
作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情
形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上
部分的贖回申請實施延期辦理,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先
權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止;
如基金管理人只接受其基金總份額50%部分作為當日有效贖回申請,基金管理人可以根據
前述“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他
基金份額持有人的贖回申請一并辦理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可
能未獲受理部分予以撤銷;延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將
被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回
處理。
(3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必
要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超
過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者其他方式(包
括但不限于短信、電子郵件、公告或由基金銷售機構通知等方式)在3個交易日內通知基金
份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內在指定媒介上刊登公告。
9.10 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。
9.11 基金轉換
基金管理人已于2016年12月02日起開通本基金的轉換業務,具體內容詳見2016年
11月30日發布的《南方天天利貨幣市場基金開放日常申購、贖回、轉換及定投業務的公
告》和其他有關本基金轉換業務公告。
9.12 基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的
非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,
接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執
行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于
符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收
費。
9.13 基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構
可以按照規定的標準收取轉托管費。
9.14 定投計劃
基金管理人可以為投資人辦理定投計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投資人在
辦理定投計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公
告或更新的招募說明書中所規定的定投計劃最低申購金額。
基金管理人已于2016年12月02日起開通本基金的定投業務,具體內容詳見2016年
11月30日發布的《南方天天利貨幣市場基金開放日常申購、贖回、轉換及定投業務的公
告》和其他有關本基金定投業務公告。
9.15 基金的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構
認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額的凍結手續、凍結方式按照登
記機構的相關規定辦理。基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益按照我國法律法規、
監管規章及國家有權機關的要求以及登記機構業務規定來處理。
9.16 基金份額的轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證
監會認可的交易場所或者其他方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶
登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金
管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。
§10 基金的投資
10.1 投資目標
在控制投資組合風險,保持流動性的前提下,力爭為投資人提供穩定的收益。
10.2 投資范圍
本基金投資于法律法規及監管機構允許投資的金融工具,包括現金、期限在一年以內
(含一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單,剩余期限在397天以內(含
397天)的債券、非金融企業債務融資工具、資產支持證券以及中國證監會、中國人民銀行
認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資范圍。
10.3 投資策略
本基金將采用積極管理型的投資策略,在控制利率風險、盡量降低基金凈值波動風險
并滿足流動性的前提下,提高基金收益。
1、利率策略
本基金將首先采用“自上而下”的研究方法,綜合研究主要經濟變量指標、分析宏觀
經濟情況,建立經濟前景的情景模擬,進而判斷財政政策、貨幣政策等宏觀經濟政策取向。
同時,本基金還將分析金融市場資金供求狀況變化趨勢,對影響資金面的因素進行詳細分
析與預判,建立資金面的場景模擬。
在宏觀分析與流動性分析的基礎上,結合歷史與經驗數據,確定當前資金的時間價值、
通貨膨脹補償、流動性溢價等要素,得到當前宏觀與流動性條件下的均衡收益率曲線。區
分當前利率債收益率曲線期限利差、曲率與券間利差所面臨的歷史分位,然后通過市場收
益率曲線與均衡收益率曲線的對比,判斷收益率曲線參數變動的程度和概率,確定組合的
平均剩余期限,并據此動態調整投資組合。
2、騎乘策略
當市場利率期限結構向上傾斜并且相對較陡時,投資并持有債券一段時間,隨著時間
推移,債券剩余年限減少,市場同樣年限的債券收益率較低,這時將債券按市場價格出售,
投資人除了獲得債券利息以外,還可以獲得資本利得。在多數情況下,這樣的騎乘操作策
略可以獲得比持有到期更高的收益。
3、放大策略
放大策略即以組合現有債券為基礎,利用買斷式回購、質押式回購等方式融入資金,
并購買剩余年限相對較長的債券,以期獲取超額收益的操作方式。在回購利率過高、流動
性不足、或者市場狀況不宜采用放大策略等情況下,本基金將適時降低杠桿投資比例。
4、信用債投資策略
(1)信用風險控制。本基金擬投資的每支信用債券必需經過南方基金債券信用評級系統
進行內部評級,符合基金所對應的內部評級規定的方可進行投資,以事前防范和控制信用
風險。
(2)信用利差策略。信用產品相對國債、政策性金融債等利率產品的信用利差是獲取較
高投資收益的來源。首先,伴隨經濟周期的波動,在經濟周期上行或下行階段,信用利差
通常會縮小或擴大,利差的變動會帶來趨勢性的信用產品投資機會。同時,研究不同行業
在經濟周期和政策變動中所受的影響,以確定不同行業總體信用風險和利差水平的變動情
況,投資具有積極因素的行業,規避具有潛在風險的行業。其次,信用產品發行人資信水
平和評級調整的變化會使產品的信用利差擴大或縮小,本基金將充分發揮內部評級在定價
方面的作用,選擇評級有上調可能的信用債,以獲取因利差下降帶來的價差收益。第三,
對信用利差期限結構進行研究,分析各期限信用債利差水平相對歷史平均水平所處的位置,
以及不同期限之間利差的相對水平,發現更具投資價值的期限進行投資;第四,研究分析
相同期限但不同信用評級債券的相對利差水平,發現偏離均值較多、相對利差有收窄可能
的債券。
(3)類屬選擇策略。國內信用產品目前正經歷著快速發展階段,不同審批機構批準發行
的信用產品在定價、產品價格特性、信用風險方面具有一定差別,本基金將考慮產品定價
的合理性、產品主要投資人的需求特征、不同類屬產品的持有收益和價差收益特點和實際
信用風險狀況,進行信用債券的類屬選擇。
5、資產支持證券投資策略
資產支持證券投資關鍵在于對基礎資產質量及未來現金流的分析,本基金將在國內資
產證券化產品具體政策框架下,采用基本面分析和數量化模型相結合,對個券進行風險分
析和價值評估后進行投資。本基金將嚴格控制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投
資,以降低流動性風險。
6、其他金融工具投資策略
本基金將密切跟蹤銀行承兌匯票、商業承兌匯票等商業票據以及各種衍生產品的動向,
一旦監管機構允許基金參與此類金融工具的投資,本基金將在屆時相應法律法規的框架內,
根據對該金融工具的研究,制定符合本基金投資目標的投資策略,在充分考慮該投資品種
風險和收益特征的前提下,謹慎投資。
10.4 投資限制
(一)本基金不得投資于以下金融工具:
(1)股票、權證;
(2)可轉換債券、可交換債券;
(3)信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業債務融資工具;
(4)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券,已進入最后一個利率調整期的除外;
(5)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
(二)投資組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天,平均剩余存續期不得超過240
天;
(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
(3)同一機構發行的債券、非金融企業債務融資工具及其作為原始權益人的資產支持
證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%,國債、中央銀行票據、政策性金融債券除
外;
(4)除發生巨額贖回、連續3個交易日累計贖回20%以上或者連續5個交易日累計贖
回30%以上的情形外,本基金債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不得超過20%;
(5)本基金投資于具有基金托管資格的同一商業銀行的存款、同業存單,合計不得超
過基金資產凈值的20%;投資于不具有基金托管資格的同一商業銀行的存款、同業存單,
合計不得超過基金資產凈值的5%;
(6)本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的30%,但如果
基金投資有存款期限,但協議中約定可以提前支取的銀行存款,不受該比例限制;
(7)現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合計不得低
于5%;其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;
(8)現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融
工具占基金資產凈值的比例合計不得低于10%;
(9)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的10%;因
證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基
金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(10)本基金投資的債券與非金融企業債務融資工具須具有評級資質的資信評級機構進
行持續信用評級,信用評級主要參照最近一個會計年度的主體信用評級,如果對發行人同
時有兩家以上境內機構評級的,應采用孰低原則確定其評級,并結合基金管理人內部信用
評級進行獨立判斷與認定;
(11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各
類資產支持證券合計規模的10%;
(12)本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3
個月內予以全部賣出;
(13)本基金總資產不得超過基金資產凈值的140%;
(14)本基金根據基金份額持有人集中度情況,投資組合應符合下列規定:
1)當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時,本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過90天,平均剩余存續期不得超過180天;投資組合中現金、
國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產
凈值的比例合計不得低于20%;
2)當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時,本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過60天,平均剩余存續期不得超過120天;投資組合中現金、
國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產
凈值的比例合計不得低于30%;
(15)本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資于同一商業銀行的銀行存款及其發行
的同業存單與債券,不得超過該商業銀行最近一個季度末凈資產的10%;
(16)本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發行的金融工具占基金資產凈值的
比例合計不得超過10%,其中單一機構發行的金融工具占基金資產凈值的比例合計不得超
過2%;前述金融工具包括債券、非金融企業債務融資工具、銀行存款、同業存單、相關機
構作為原始權益人的資產支持證券及中國證監會認定的其他品種;
(17)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(18)法律法規及中國證監會規定的其他比例限制。
除上述第(1)、(7)、(9)、(12)、(17)項另有約定外,因市場波動、基金規
模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理
人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定
的,從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基
金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業銀行的銀行存款與同業存單的,應當經
基金管理人董事會審議批準,相關交易應當事先征得基金托管人的同意,并作為重大事項
履行信息披露程序。
如果法律法規及監管政策等對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,本基金
可相應調整投資比例限制規定。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則
本基金投資不再受上述限制。
(三)禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。
運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其
他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易
的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利
益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須
事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董
事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯
交易事項進行審查。
如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
相關限制。
10.5 投資決策依據和決策程序
1、決策依據
(1)國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。依法決策是本基金進行投資的前提;
(2)宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境和證券市場走勢。這是本基金投資決策的
基礎;
(3)投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的前提下做
出投資決策,是本基金維護投資者利益的重要保障。
2、決策程序
(1)決定主要投資原則:投資決策委員會決定基金的主要投資原則,并對基金投資組
合的資產配置比例等提出指導性意見。
(2)提出投資建議:固定收益部研究員以內外部研究報告以及其他信息來源作為參考,
對利率市場、信用市場進行研究,提出債券市場運行趨勢的分析觀點,在重點關注的投資
產品范圍內根據自己的研究選出有投資價值的各類債券向基金經理做出投資建議。研究員
根據基金經理提出的要求對各類投資品種進行研究并提出投資建議。
(3)制定投資決策:基金經理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下,根據研
究員提供的投資建議以及自己的分析判斷,做出具體的投資決策。
(4)進行風險評估:風險管理部門對公司旗下基金投資組合的風險進行監測和評估,
并出具風險監控報告。
(5)評估和調整決策程序:基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的
程序。
10.6 投資組合平均剩余期限計算方法
1、平均剩余期限(天)的計算公式如下:
本基金投資組合平均剩余存續期限的計算公式為:
其中:
投資于金融工具產生的資產包括現金,期限在1 年以內(含1年)的銀行存款、債券回
購、中央銀行票據、同業存單,剩余期限在397天以內(含397天)的債券、非金融企業
債務融資工具、資產支持證券,以及中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動
性的貨幣市場工具。
2、各類資產和負債剩余期限和剩余存續期限的確定
(1)銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續期限為0天;證券清
算款的剩余期限和剩余存續期限以計算日至交收日的剩余交易日天數計算;
(2)回購(包括正回購和逆回購)的剩余期限和剩余存續期限以計算日至回購協議到期日
的實際剩余天數計算;買斷式回購產生的待回購債券的剩余期限和剩余存續期限為該基礎
債券的剩余期限,待返售債券的剩余期限和剩余存續期限以計算日至回購協議到期日的實
際剩余天數計算;
(3)銀行定期存款、同業存單的剩余期限和剩余存續期限以計算日至協議到期日的實際剩
余天數計算;有存款期限,根據協議可提前支取且沒有利息損失的銀行存款,剩余期限和
剩余存續期限以計算日至協議到期日的實際剩余天數計算;銀行通知存款的剩余期限和剩
余存續期限以存款協議中約定的通知期計算;
(4)中央銀行票據的剩余期限和剩余存續期限以計算日至中央銀行票據到期日的實際剩余
天數計算;
(5)組合中債券的剩余期限和剩余存續期限是指計算日至債券到期日為止所剩余的天數,
以下情況除外:
允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余期限以計算日至下一個利率調整日的實際剩余
天數計算。
允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余存續期限以計算日至債券到期日的實際剩余天
數計算。
(6)對其它金融工具,本基金管理人將基于審慎原則,根據法律法規或中國證監會的規
定、或參照行業公認的方法計算其剩余期限和剩余存續期限。
平均剩余期限和剩余存續期限的計算結果保留至整數位,小數點后四舍五入。如法律法規
或中國證監會對剩余期限和剩余存續期限計算方法另有規定的從其規定。
10.7 業績比較基準
本基金的業績比較基準為同期中國人民銀行公布的七天通知存款利率(稅后)。
根據基金的投資標的、投資目標及流動性特征,本基金選取同期七天通知存款稅后利
率作為本基金的業績比較基準。
如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金業績基準時,本基金管理人可以根據本基金
的投資范圍和投資策略,依據維護投資人合法權益的原則,經與基金托管人協商一致并按
照監管部門要求履行適當程序后,調整或變更本基金的業績比較基準并及時在指定媒介上
公告,而無需召開基金份額持有人大會。
10.8 風險收益特征
本基金為貨幣市場基金,其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金、混合型基金
和債券型基金。
10.9 基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有人
的利益;
2.有利于基金財產的安全與增值;
3.不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
10.10 基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人根據本基金合同規定復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報
告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定
盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書。
本投資組合報告所載數據截至2019年3月31日(未經審計)。
1.1 報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 固定收益投資 58,945,529,788.09 45.81
其中:債券 58,945,529,788.09 45.81
資產支持證券 - 0.00
2 買入返售金融資產 28,455,309,594.99 22.11
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - 0.00
3 銀行存款和結算備付金合計 40,061,744,863.48 31.13
4 其他資產 1,213,093,909.88 0.94
5 合計 128,675,678,156.44 100.00
1.2 報告期債券回購融資情況
序號 項目 占基金資產凈值的比例(%)
1 報告期內債券回購融資余額 1.37
其中:買斷式回購融資 -
序號 項目 金額(元) 占基金資產凈值的比例(%)
2 報告期末債券回購融資余額 3,943,397,828.30 3.16
其中:買斷式回購融資 - -
注:報告期內債券回購融資余額占基金資產凈值的比例為報告期內每個交易日融資余
額占資產凈值比例的簡單平均值。
1.2.1 債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的20%的說明
本基金本報告期內債券正回購的資金余額未超過資產凈值的20%。
1.3 基金投資組合平均剩余期限
1.3.1 投資組合平均剩余期限基本情況
項目 天數
報告期末投資組合平均剩余期限 67
報告期內投資組合平均剩余期限最高值 104
報告期內投資組合平均剩余期限最低值 64
1.3.2 報告期內投資組合平均剩余期限超過120天情況說明
本基金本報告期內投資組合平均剩余期限未超過120天。
1.3.3 報告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號 平均剩余期限 各期限資產占基金資產凈值的比例(%) 各期限負債占基金資產凈值的比例(%)
1 30天以內 37.55 3.16
其中:剩余存續期超過397天的浮動利率債 - -
2 30天(含)-60天 10.86 -
其中:剩余存續期超過397天的浮動利率債 - -
3 60天(含)-90天 33.07 -
其中:剩余存續期超過397天的浮動利率債 - -
4 90天(含)-120天 9.62 -
其中:剩余存續期超過397天的浮動利率債 - -
5 120天(含)-397天(含) 11.18 -
其中:剩余存續期超過397天的浮動利率債 - -
合計 102.28 3.16
1.4 報告期內投資組合平均剩余存續期超過240天情況說明
本報告期內本基金投資組合平均剩余存續期未超過240天。
1.5 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位:人民幣元
序號 債券品種 攤余成本(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 國家債券 2,678,595,600.90 2.15
2 央行票據 - -
3 金融債券 5,407,799,194.56 4.34
其中:政策性金融債 5,407,799,194.56 4.34
4 企業債券 - -
5 企業短期融資券 - -
6 中期票據 - -
7 同業存單 50,859,134,992.63 40.78
8 其他 - -
9 合計 58,945,529,788.09 47.27
10 剩余存續期超過397天的浮動利率債券 - -
1.6 報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排名的前十名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 債券數量(張) 攤余成本(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 111809225 18浦發銀行CD225 15,000,000 1,482,971,844.36 1.19
2 111807085 18招商銀行CD085 13,000,000 1,298,433,227.81 1.04
3 180018 18附息國債18 11,500,000 1,152,154,860.03 0.92
4 160415 16農發15 11,300,000 1,129,878,678.61 0.91
5 111909059 19浦發銀行CD059 10,000,000 994,602,000.56 0.80
5 111918089 19華夏銀行CD089 10,000,000 994,602,000.56 0.80
7 111809316 18浦發銀行CD316 10,000,000 990,016,657.39 0.79
8 190001 19附息國債01 9,600,000 959,411,325.47 0.77
9 111813102 18浙商銀行CD102 9,500,000 940,406,151.20 0.75
10 111809230 18浦發銀行CD230 9,400,000 928,813,012.39 0.74
1.7 “影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離
項目 偏離情況
報告期內偏離度的絕對值在0.5%(含)以上的次數 -
報告期內偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的次數 -
報告期內偏離度的最高值 0.1374%
報告期內偏離度的最低值 0.0544%
報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.1016%
1.7.1 報告期內負偏離度的絕對值達到0.25%情況說明
本報告期內本基金無負偏離度的絕對值達到0.25%的情況。
1.7.2 報告期內正偏離度的絕對值達到0.5%情況說明
本報告期內本基金無正偏離度的絕對值達到0.5%的情況。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券
投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
1.9 投資組合報告附注
1.9.1 基金計價方法說明
本基金采用“攤余成本法”計價,即計價對象以買入成本列示,按票面利率或商定利
率并考慮其買入時的溢價和折價,在其剩余期限內平均攤銷,每日計提收益。
1.9.2 聲明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案
調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。如是,還應對相
關證券的投資決策程序做出說明
報告期內基金投資的前十名證券除18浦發銀行CD225(證券代碼111809225)、18浦
發銀行CD230(證券代碼111809230)、18浦發銀行CD316(證券代碼111809316)、18浙
商銀行CD102(證券代碼111813102)、19浦發銀行CD059(證券代碼111909059)外其他
證券的發行主體未有被監管部門立案調查,不存在報告編制日前一年內受到公開譴責、處
罰的情形。
1、18浦發銀行CD225(證券代碼111809225)
處罰日期:2018年7月26日 處罰原因:未按照規定履行客戶身份識別義務;未按照
規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按照規定報送大額交易報告或可疑交易報告;存在
與身份不明客戶交易行為 處罰結果:對浦發銀行合計罰款170萬元,相關責任人罰款18
萬元
2、18浦發銀行CD230(證券代碼111809230)
處罰日期:2018年7月26日 處罰原因:未按照規定履行客戶身份識別義務;未按照
規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按照規定報送大額交易報告或可疑交易報告;存在
與身份不明客戶交易行為 處罰結果:對浦發銀行合計罰款170萬元,相關責任人罰款18
萬元
3、18浦發銀行CD316(證券代碼111809316)
處罰日期:2018年7月26日 處罰原因:未按照規定履行客戶身份識別義務;未按照
規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按照規定報送大額交易報告或可疑交易報告;存在
與身份不明客戶交易行為 處罰結果:對浦發銀行合計罰款170萬元,相關責任人罰款18
萬元
4、18浙商銀行CD102(證券代碼111813102)
處罰時間: 2018年11月9日 處罰原因:(一)投資同業理財產品未盡職審查;(二)
為客戶繳交土地出讓金提供理財資金融資;(三)投資非保本理財產品違規接受回購承諾;
(四)理財產品銷售文本使用誤導性語言;(五)個人理財資金違規投資;(六)理財產品
相互交易,業務風險隔離不到位;(七)為非保本理財產品提供保本承諾。處罰結果:罰款
5550萬元
5、19浦發銀行CD059(證券代碼111909059)
處罰日期:2018年7月26日 處罰原因:未按照規定履行客戶身份識別義務;未按照
規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按照規定報送大額交易報告或可疑交易報告;存在
與身份不明客戶交易行為 處罰結果:對浦發銀行合計罰款170萬元,相關責任人罰款18
萬元
對上述證券的投資決策程序的說明:本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關法
律法規和公司制度的要求。
1.9.3 其他資產構成
單位:人民幣元
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 8,765.64
2 應收證券清算款 89,550,203.60
3 應收利息 536,143,920.56
4 應收申購款 587,391,020.08
5 其他應收款 -
6 待攤費用 -
7 其他 -
8 合計 1,213,093,909.88
1.9.4 投資組合報告附注的其他文字描述部分
無。
10.11 基金業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
南方天天利貨幣A
階段 凈值收益率① 凈值收益率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2016.10.20-2016.12.31 0.5803% 0.0022% 0.2704% 0.0000% 0.3099% 0.0022%
2017.1.1-2017.12.31 4.2284% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.8503% 0.0014%
2018.1.1-2018.12.31 3.9621% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.5840% 0.0014%
2019.1.1-2019.3.31 0.7496% 0.0003% 0.3381% 0.0000% 0.4115% 0.0003%
自基金合同生效起至今 9.8038% 0.0018% 3.4054% 0.0000% 6.3984% 0.0018%
注:本基金收益分配為按日結轉份額。
南方天天利貨幣B
階段 凈值收益率① 凈值收益率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2016.10.20-2016.12.31 0.6276% 0.0022% 0.2704% 0.0000% 0.3572% 0.0022%
2017.1.1-2017.12.31 4.4770% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 3.0989% 0.0014%
2018.1.1-2018.12.31 4.2111% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.8330% 0.0014%
2019.1.1-2019.3.31 0.8092% 0.0003% 0.3381% 0.0000% 0.4711% 0.0003%
自基金合同生效起至今 10.4465% 0.0018% 3.4054% 0.0000% 7.0411% 0.0018%
注:本基金收益分配為按日結轉份額。
南方天天利貨幣E
階段 凈值收益率① 凈值收益率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2017.9.13-2017.12.31 1.3192% 0.0012% 0.4096% 0.0000% 0.9096% 0.0012%
2018.1.1-2018.12.31 4.1177% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.7396% 0.0014%
2019.1.1-2019.3.31 0.7869% 0.0003% 0.3381% 0.0000% 0.4488% 0.0003%
自基金合同生效起至今 6.3214% 0.0015% 2.1375% 0.0000% 4.1839% 0.0015%
注:本基金收益分配為按日結轉份額。
§11 基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金
款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投
資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構
和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自
身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法
規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與
其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權
債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。
§12 基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金資產凈值、各類基金份額每萬份基金已實現收益及7日年化收益率的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
三、估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”,即計價對象以買入成本列示,按照票面利率或協
議利率并考慮其買入時的溢價與折價,在剩余存續期內按照實際利率法攤銷,每日計提損
益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計算基金資產凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交易市價計算的
基金資產凈值發生重大偏離,從而對基金份額持有人的利益產生稀釋和不公平的結果,基
金管理人于每一估值日,采用估值技術,對基金持有的估值對象進行重新評估,即“影子
定價”。當“攤余成本法”計算的基金資產凈值與“影子定價”確定的基金資產凈值負偏
離達到0.25%時,基金管理人應當在5個交易日內將負偏離度絕對值調整到0.25%以內,當
正偏離絕對值達到0.5%時,基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕
對值調整到0.5%以內。當負偏離度絕對值達到0.5%時,基金管理人應當使用風險準備金或
者固有資金彌補潛在資產損失,將負偏離度絕對值控制在0.5%以內。當負偏離度絕對值連
續兩個交易日超過0.5%時,基金管理人應當采用公允價值估值方法對持有投資組合的賬面
價值進行調整,或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進行財產清算等措施。
3、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
4、相關法律法規以及監管部門、自律規則另有規定的,從其規定。如有新增事項,按
國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。
根據有關法律法規,基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年
化收益率計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金
管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,
仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已
實現收益及7日年化收益率的計算結果對外予以公布。
四、估值程序
1、每萬份基金已實現收益是按照相關法規計算的每萬份基金份額的日已實現收益,精
確到小數點后第4位,小數點后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結轉份額的,7
日年化收益率是以最近7日(含節假日)收益所折算的年收益率,精確到0.001%,百分號內
小數點后第4位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將估值結果發送基
金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金資產的計價導致每萬份基金已實現收益小數點后4位或7日年化收益率百
分號內小數點后3位以內發生差錯時,視為估值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
賠償,承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術
水平不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行;
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可
抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當
事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方
未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔
賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事
人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。
(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并
在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如
果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲
得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
誤責任方。
(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金估值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取
合理的措施防止損失進一步擴大。
(2)錯誤偏差達到基金資產凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金資產凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。
(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業有通行做
法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金應當暫停
估值;
4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年
化收益率由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日
交易結束后計算當日的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化
收益率并發送給基金托管人。基金托管人復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人予
以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所、登記公司及存款銀行發送的數據錯誤,或
國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和
基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消
除由此造成的影響。
§13 基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額;基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。
二、收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則:
1、本基金同一類別內的每份基金份額享有同等分配權;
2、本基金收益分配方式為紅利再投資,免收再投資的費用;
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據每日基金收益情況,以每萬份基金已實現收
益為基準,為投資人每日計算當日收益并分配,且每日進行支付。投資人當日收益分配的
計算保留到小數點后2位,小數點后第3位按去尾原則處理;
4、本基金根據每日收益情況,將當日收益全部分配,若當日已實現收益大于零時,為
投資人記正收益;若當日已實現收益小于零時,為投資人記負收益;若當日已實現收益等
于零時,當日投資人不記收益;
5、本基金每日進行收益計算并分配時,收益支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉基
金份額)方式,投資人可通過贖回基金份額獲得現金收益;若投資人在當日累計收益支付時,
若當日凈收益大于零,則增加基金份額持有人基金份額;若當日凈收益等于零時,則保持
基金份額持有人基金份額不變;基金管理人將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零,
若當日基金凈收益小于零時,縮減基金份額持有人基金份額;
6、當日申購的基金份額自下一個工作日起,享有基金的收益分配權益;當日贖回的基
金份額自下一個工作日起,不享有基金的收益分配權益;
7、在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響
的情況下,基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式,不需召開基金份額持有人
大會;
8、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
三、收益分配方案
本基金按日計算并分配收益,基金管理人不另行公告。
四、收益分配的時間和程序
本基金每日進行收益分配。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人將在每個工作日的次日,通過網站、
基金份額銷售網點以及其他媒介,披露工作日的各類基金份額的每萬份基金已實現收益和
7日年化收益率。
若遇法定節假日,應于節假日結束后第二個自然日,披露節假日期間的各類基金份額
的每萬份基金已實現收益和節假日最后一日的7日年化收益率,以及節假日后首個工作日
的各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。經中國證監會同意,可以適
當延遲計算或公告。法律法規另有規定的,從其規定。
本基金每日例行對當天實現的收益進行支付,每日例行的收益支付不再另行公告。
五、本基金各類基金份額每萬份基金已實現收益及7日年化收益率的計算見本基金合
同第十八部分。
§14 基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、銷售服務費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如
下:
H=E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性
支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
3、基金銷售服務費
本基金A類基金份額的年銷售服務費率均為0.25%
本基金B類基金份額的年銷售服務費率均為0.01%
本基金E類基金份額的年銷售服務費率為0.10%
基金份額的銷售服務費計提的計算公式具體如下:
H=E×年銷售服務費率÷當年天數
H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托
管人發送基金銷售服務費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基
金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、休息日
或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按
費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
§15 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按
如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計年度披露;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨從業資格的
會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在2日內在指定媒介公告。
§16 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的披露內容、披露方式、登載媒介、報備方式
等規定發生變化時,本基金從其最新規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國
證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國
證監會指定媒介披露,并保證基金投資人能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義
務人應保證不同文本的內容一致。不同文本發生歧義的,以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有
人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項,說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務等內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當
在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生
變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新招募說明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當
在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網
點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。基金產品資料概要的正文應當包括產品概況、
基金投資與凈值表現、投資本基金涉及的費用、風險揭示與重要提示等中國證監會規定的披
露事項,相關內容不得與基金合同、招募說明書有實質性差異。基金管理人將在《信息披露
辦法》實施之日起一年內,按照《信息披露辦法》、《基金合同》及基金招募說明書規定的基
金產品資料概要編制、披露與更新要求執行。
基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、
基金托管協議登載在其網站上。
(二)基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
書的當日登載于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
(四)基金凈值信息
1、本基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人將至
少每周在指定網站披露一次基金份額凈值、基金份額累計凈值、各類基金份額的每萬份基金
已實現收益和7日年化收益率;
每萬份基金已實現收益和7日年化收益率的計算方法如下:
日每萬份基金已實現收益=當日該類基金份額的已實現收益/當日該類基金份額總額×
10000
7日年化收益率(%)=
其中,Ri為最近第i個自然日(包括計算當日)的每萬份基金已實現收益。
每萬份基金已實現收益采用四舍五入保留至小數點后第4位,7日年化收益率采用四舍
五入保留至百分號內小數點后第3位。如果基金成立不足七日,按類似規則計算。
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,
通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點以及其他媒介,披露工作日的各類基金份額
的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。若遇法定節假日,于節假日結束后第2個自然
日,公告節假日期間的各類基金份額的每萬份基金已實現收益、節假日最后一日的7日年化
收益率,以及節假日后首個工作日的各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收
益率。經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。法律法規另有規定的,從其規定。
3、基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和
年度最后一日的基金份額凈值、基金份額累計凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益
和7日年化收益率。基金管理人應當在不晚于上述市場交易日(或自然日)的次日,將基金
份額凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率登載在指定網站上。
(五)基金定期報告,包括包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正
文登載于其網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的財務會計報告應當
經過審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,并將中期報告
正文登載在其網站上,將中期報告摘要登載在指定媒介上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%
的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策
的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額
變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
本基金應在年度報告、中期報告中披露報告期末基金前10 名份額持有人的類別、持有
份額及占總份額的比例等信息。
本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
本基金應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值
占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
本基金應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金
凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。
(六)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指
定報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金資產凈值產生重大影響的
下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、終止《基金合同》、基金清算;
3、基金擴募、延長基金合同期限;
4、轉換基金運作方式、基金合并;
5、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
6、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
7、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
8、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
9、基金募集期延長或提前結束募集;
10、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生
變動;
11、基金管理人的董事在最近12個月變更超過百分之五十;
12、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在最近12個月變動超過百
分之三十;
13、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
14、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰;
15、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
16、基金收益分配事項,但本基金合同另有約定的除外;
17、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發生變更;
18、基金資產計價錯誤達基金資產百分之零點五;
19、本基金開始辦理申購、贖回;
20、本基金收費方式發生變更;
21、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
22、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
24、根據《貨幣市場基金監督管理辦法》、《貨幣市場基金信息披露特別規定》等法律法
規規定的偏離度達到一定程度的情形;
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
影響的其他事項或中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。
根據基金合同約定,上述第2項基金合同終止事項中,若《基金合同》生效后,連續
20個工作日出現基金資產凈值低于5000萬元的情況,基金合同應當終止。在連續15個工
作日以上出現基金資產凈值低于5000萬元的情況時,基金管理人將根據實際情況發布提示
性公告。
(七)澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
金資產凈值產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關
信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監
會。
(八)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
(九)清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清
算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登
載在指定報刊上。
(十)中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產凈值、每萬份基金已實現收益、7日年化收益率、基金定期報告、更
新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、
審查,并向基金管理人進行書面或電子確認或者XBRL電子方式復核確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊。基金管理人、基金托
管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真
實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置
備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。
§17 基金合同的變更、終止和基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可
不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
并報中國證監會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效
2日內在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金
財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘
請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告。
(7)對基金剩余財產進行分配;
5、基金財產清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業
務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。
基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算
小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示
性公告登載在指定報刊上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
§18 風險揭示
一、本基金特有的風險
1、申購贖回風險
(1)本基金基金管理人可在每個開放日對本基金的累計申購或對單一賬戶的累計申購
設定上限。如果投資人的申購申請接受后將使當日申購相關控制指標超過上限,則投資人
的申購申請可能確認失敗。
(2)特定條件下,如基金收益為負、交易所假期休市等情況,基金可能暫停申購,投
資人可能面臨無法申購本基金的風險。
(3)特定條件下,如基金收益為負、交易所假期休市等情況,基金可能暫停贖回,投
資人可能面臨無法贖回本基金的風險。
(4)本基金可能出現節假日集中贖回量較大,而本基金在短時間內無法及時變現基金
資產,導致本基金出現流動性風險。
2、收益分配風險
(1)基金管理人將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零,若當日基金凈收益小于
零時,縮減基金份額持有人基金份額。
(2)本基金首次申購和追加申購的最低金額均為0.01元,若投資人申購份額較少,
由于投資人當日收益分配的計算保留到小數點后2位,可能出現當日基金收益無法顯示的
情況。
3、流動性風險
流動性風險是指投資人提交了贖回申請后,基金管理人無法及時變現基金資產,導致
贖回款交收資金不足的風險;或者為應付贖回款,變現沖擊成本較高,給基金資產造成較
大的損失的風險。大部分債券品種的流動性較好,也存在部分企業債、資產證券化、回購
等品種流動性相對較差的情況,如果市場短時間內發生較大變化或基金贖回量較大可能會
影響到流動性和投資收益。
(1)本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦
理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據
法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
(2)投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金的投資范圍為現金、期限在一年以內(含一年)的銀行存款、債券回購、中央銀
行票據、同業存單,剩余期限在397天以內(含397天)的債券、非金融企業債務融資工
具、資產支持證券以及中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場
工具,投資標的均在證監會及相關法律法規規定的合法范圍之內,且一般具備良好的市場
流動性和可投資性。本基金投資范圍的設定也合理、明確,操作性較強。本基金為貨幣市
場基金,本基金采用積極管理型的投資策略,在控制利率風險、盡量降低基金凈值波動風
險并滿足流動性的前提下,提高基金收益。根據《公開募集開放式證券投資基金流動性風險
管理規定》的相關要求,本基金會審慎評估所投資資產的流動性,并針對性制定流動性風險
管理措施,因此本基金流動性風險也可以得到有效控制。
(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時,本基金將可能無法及
時贖回持有的全部基金份額,即認為是發生了巨額贖回。當基金出現巨額贖回時,基金管
理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續2個開放日以
上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經
接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進
行公告。
當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情
形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上
部分的贖回申請實施延期辦理,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先
權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。
如基金管理人只接受其基金總份額50%部分作為當日有效贖回申請,基金管理人可以根據
“全額贖回”或“部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有
人的贖回申請一并辦理。
(4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。如果出現流
動性風險,基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可實
施備用的流動性風險管理工具,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,
包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期
贖回費、暫停基金估值以及中國證監會認定的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可能
產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保護持有人的利益。當實施備用的流動
性風險管理工具時,有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回款項。
4、機會成本風險
由于本基金申購贖回的高效率使本基金對流動性要求更高,本基金必須保持一定的現
金比例以應付贖回的需求,在管理現金頭寸時,有可能存在現金過多而帶來的機會成本風
險,本基金長期收益可能低于市場平均水平。
5、系統故障風險
本基金每日進行清算和收益分配,系統實現要求更高,可能出現系統故障導致基金無
法正常估值或辦理相關業務的風險。
6、清算風險
本基金連續20個工作日基金資產凈值低于5000萬元情況下,基金合同應當終止。本
基金將啟動到點終止的變現和清算流程。
當本基金負偏離度絕對值連續兩個交易日超過0.5%時,基金管理人應當采用公允價值
估值方法對持有投資組合的賬面價值進行調整,或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基
金合同進行財產清算等措施。
7、本基金在一般情況下不收取贖回費用,但當基金持有的現金、國債、中央銀行票據、
政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計低于5%
且偏離度為負時,或者當本基金前10 名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額
50%,且本基金投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5 個交易日
內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計低于10%且偏離度為負時,為確保基金
平穩運作,避免誘發系統性風險,對當日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金
總份額的1%以上的贖回申請(超過基金總份額1%以上的部分)征收1%的強制贖回費用,并
將上述贖回費用全額計入基金資產。基金管理人與基金托管人協商確認上述做法無益于基
金利益最大化的情形除外。
8、本基金的投資范圍包括資產支持證券。資產支持證券存在信用風險、利率風險、流
動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
(1)信用風險也稱為違約風險,它是指資產支持證券參與主體對它們所承諾的各種合
約的違約所造成的可能損失。從簡單意義上講,信用風險表現為證券化資產所產生的現金
流不能支持本金和利息的及時支付而給投資者帶來損失。
(2)利率風險是指資產支持證券作為固定收益證券的一種,也具有利率風險,即資產
支持證券的價格受利率波動發生變動而造成的風險。
(3)流動性風險是指資產支持證券不能迅速、低成本地變現的風險。
(4)提前償付風險是指若合同約定債務人有權在產品到期前償還,則存在由于提前償
付而使投資者遭受損失的可能性。
(5)操作風險是指相關各方在業務操作過程中,因操作失誤或違反操作規程而引起的
風險。
(6)法律風險是指因資產支持證券交易結構較為復雜、參與方較多、交易文件較多,
而存在的法律風險和履約風險。
二、市場風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導
致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:
1、 政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策
等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險;
2、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于債券,收益水平也會隨之變化,從而產生風險;
3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著國債的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券,其收益水平
會受到利率變化的影響;
4、購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的
影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。
三、管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響其對
信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平,造成管理風險。
但從長期看,本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關
性較大,可能因為基金管理人的因素而影響基金的長期收益水平。
相關當事人在業務各環節操作過程中,可能因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操
作失誤或違反操作規程等引致風險,例如越權違規交易、欺詐行為、清算交收差錯、份額
登記差錯等風險。
四、法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普
遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機
構(包括基金管理人和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷
售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與法律文件中風險收益特征
的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與
產品風險之間的匹配檢驗。
五、其他風險
1、因技術因素而產生的風險,如電腦系統不可靠產生的風險;
2、因業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產生的風險;
3、因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;
4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;
5、因業務競爭壓力可能產生的風險;
6、不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶來風險;
7、其他意外導致的風險。
§19 基金合同的內容摘要
一、基金合同當事人的權利、義務
(一) 基金管理人的權利、義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
金投資人的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;
(14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;
(15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
非交易過戶、轉托管和定投等業務規則;
(16)委托第三方機構辦理本基金的份額登記、核算、估值等業務;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并披露基金凈值信息,各類基金份額的每萬份
基金已實現收益和7日年化收益率;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露,但向
監管機構、司法機關及審計、法律等外部專業顧問提供的除外;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
年以上;
(17)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資人
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束
后30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
(二) 基金托管人的權利、義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證
監會,并采取必要措施保護基金投資人的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;
對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》、《托管協議》及其他有關規定外,不得利用
基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》及《托管協議》
的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管協議》及其他有關規
定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,審計、法律等外部專
業顧問提供的除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、各類基金份額的每
萬份基金已實現收益和7日年化收益率;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》及《托管協議》的規定進行;如果基金管
理人有未執行《基金合同》及《托管協議》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施;
(11)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關資料15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》及《托管協議》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》及《托管協議》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其
賠償責任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
(三)基金份額持有人的權利、義務
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
人自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不
限于:
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不
限于:
(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代
表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權。本基金份額持有人大會不設日常機構。若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規
定的,以屆時有效的法律法規為準。
(一)召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律法規、中
國證監會另有規定的除外:
(1)終止《基金合同》,但基金合同另有約定的除外;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內且在對現有基金份額持有人利益無實質
性不利影響的前提下,調低基金的銷售服務費率或變更收費方式,增加、減少或調整基金
份額類別設置及對基金份額分類辦法、規則進行調整;
(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內且在對現有基金份額持有人利益無實質
性不利影響的前提下,調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業
務的規則;
(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表
基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提
出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決
定之日起60日內召開,并告知基金管理人,基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持
有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、
干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金
份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表
決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決
意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。
(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會或法律法規和監管機關允許的其
他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理
人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以
進行基金份額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新
召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有
效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集人通知的非
現場方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址或系統。通訊開會應以召集人通知的
非現場方式進行表決。
在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關
提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人
為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持
有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效
力;
(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持
有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授
權他人代表出具表決意見;
(4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議
通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。
3、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他方式
召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式
由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,
授權方式可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。
(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定和公布監票
人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基
金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托
管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能
主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之
一)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基
金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的
效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。
(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除《基金合同》另有約定外,轉換基金運作方式、
與其他基金合并、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為
有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議
通知中規定的確認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,表面符合會議通知規定
的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出
具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。
在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知為準。
(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份
額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效
力。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點
以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授
權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機
關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式
進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓
名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,
基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人
大會審議。
三、基金合同變更和終止的事由、程序
(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可
不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
并報中國證監會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效
2日內在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
四、爭議解決方式
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點
為上海市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是
終局的,對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基
金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業場所查閱。
§20 基金托管協議的內容摘要
一、托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:南方基金管理股份有限公司
住所:深圳市福田區福田街道福華一路六號免稅商務大廈31-33層
辦公地址:深圳市福田區福田街道福華一路六號免稅商務大廈31-33層
法定代表人:張海波
成立時間:1998年3月6日
批準設立機關:中國證券監督管理委員會證監基字[1998]4號
批準設立文號:股份有限公司
經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務
注冊資本:人民幣3億元
組織形式:持續經營
存續期間:0755-82763888
(二)基金托管人
名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)
住所:上海市浦東新區銀城中路188號(郵政編碼:200120)
辦公地址:上海市長寧區仙霞路18號(郵政編碼:200336)
法定代表人:彭純
成立時間:1987年3月30日
批準設立機關及批準設立文號:國務院國發(1986)字第81 號文和中國人民銀行銀發
[1987]40號文
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]25號
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據
承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融
債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;
代理收付款項業務;提供保管箱服務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務;經
營結匯、售匯業務。
注冊資本:742.62億元人民幣
組織形式:股份有限公司
存續期間:持續經營
二、基金托管人對基金管理人的業務監督、核查
(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
(1)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基金的
投資范圍、投資對象進行監督。
本基金投資于法律法規及監管機構允許投資的金融工具,包括現金、期限在一年以內
(含一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單,剩余期限在397天以內(含
397天)的債券、非金融企業債務融資工具、資產支持證券以及中國證監會、中國人民銀行
認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資范圍。
基金托管人對基金管理人業務進行監督和核查的義務自基金合同生效日起開始履行。
(2)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基金投
資、融資比例進行監督。
根據《基金合同》的約定,本基金投資組合比例應符合以下規定:
1)本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天,平均剩余存續期不得超過240天;
2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
3)同一機構發行的債券、非金融企業債務融資工具及其作為原始權益人的資產支持證
券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%,國債、中央銀行票據、政策性金融債券除外;
4)除發生巨額贖回、連續3個交易日累計贖回20%以上或者連續5個交易日累計贖回
30%以上的情形外,本基金債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不得超過20%;
5)本基金投資于具有基金托管資格的同一商業銀行的存款、同業存單,合計不得超過
基金資產凈值的20%;投資于不具有基金托管資格的同一商業銀行的存款、同業存單,合
計不得超過基金資產凈值的5%;
6)本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的30%,但如果基
金投資有存款期限,但協議中約定可以提前支取的銀行存款,不受該比例限制;
7)現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合計不得低于
5%;其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;
8)現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工
具占基金資產凈值的比例合計不得低于10%;
9)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的10%;因證
券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金
管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
10)本基金投資的債券與非金融企業債務融資工具須具有評級資質的資信評級機構進行
持續信用評級,信用評級主要參照最近一個會計年度的主體信用評級,如果對發行人同時
有兩家以上境內機構評級的,應采用孰低原則確定其評級,并結合基金管理人內部信用評
級進行獨立判斷與認定;
11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證
券規模的10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各
類資產支持證券合計規模的10%;
12)本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產支持證券。基金持有資產
支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個
月內予以全部賣出;
13)本基金總資產不得超過基金資產凈值的140%;
14)本基金根據基金份額持有人集中度情況,投資組合應符合下列規定:
1)當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時,本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過90天,平均剩余存續期不得超過180天;投資組合中現金、
國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產
凈值的比例合計不得低于20%;
2)當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時,本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過60天,平均剩余存續期不得超過120天;投資組合中現金、
國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產
凈值的比例合計不得低于30%;
15)本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資于同一商業銀行的銀行存款及其發行的
同業存單與債券,不得超過該商業銀行最近一個季度末凈資產的10%;
16)本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發行的金融工具占基金資產凈值的比
例合計不得超過10%,其中單一機構發行的金融工具占基金資產凈值的比例合計不得超過
2%;前述金融工具包括債券、非金融企業債務融資工具、銀行存款、同業存單、相關機構
作為原始權益人的資產支持證券及中國證監會認定的其他品種;
17)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
18)法律法規及中國證監會規定的其他比例限制。
除上述第1)、7)、9)、12)、17)項另有約定外,因市場波動、基金規模變動等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規
定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基
金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業銀行的銀行存款與同業存單的,應當經
基金管理人董事會審議批準,相關交易應當事先征得基金托管人的同意,并作為重大事項
履行信息披露程序。
如果法律法規及監管政策等對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,本基金
可相應調整投資比例限制規定。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則
本基金投資不再受上述限制。
基金托管人依照上述規定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監督。
(3)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金投資禁
止行為進行監督。基金財產不得用于下列投資或者活動。
1)本基金不得投資于以下金融工具:
1.股票、權證;
2.可轉換債券、可交換債券;
3.信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業債務融資工具;
4.以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券,已進入最后一個利率調整期的除外;
5.中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
2)基金財產不得用于下列投資或者活動:
1. 承銷證券;
2. 違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3. 從事承擔無限責任的投資;
4. 買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
5. 向本基金的基金管理人、基金托管人出資;
6. 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
7. 依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,
防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交
易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理
人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對
關聯交易事項進行審查。
如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后可不受上
述規定的限制。
(4)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監督。
(1)基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與
銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單。
基金托管人在收到名單后2個工作日內電話或回函確認收到該名單。基金管理人應定期和
不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新。基金托管人在收到名單后2個
工作日內電話或書面回函確認,新名單自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本
次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。
(2)基金管理人參與銀行間市場交易時,有責任控制交易對手的資信風險,由于交易
對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。
(5)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金管理人
選擇存款銀行進行監督。
基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定,確
定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管人應據以對基金
投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。
本基金投資銀行存款應符合如下規定:
1.基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行存款業
務賬目及核算的真實、準確。
2.基金管理人與基金托管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另行簽訂書面協
議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執行、資金劃撥、賬目
核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權利、義務和
職責,以確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。
3.基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。
4.基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作
辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。
(6)基金托管人對基金投資中期票據的監督
基金管理在投資中期票據前,須根據法律、法規、監管部門的規定,制定嚴格的關于
投資中期票據的風險控制制度和流動性風險處置預案,并書面提供給基金托管人,基金托
管人依據上述文件對基金管理人投資中期票據的比例進行監督。
如未來有關監管部門發布的法律法規對證券投資基金投資中期票據另有規定的,從其
約定,基金管理人應及時書面通知基金托管人。
基金托管人有權監督基金管理人在相關基金投資中期票據時的法律法規遵守情況,有
關制度、信用風險、流動性風險處置預案的完善情況,有關比例限制的執行情況。基金托
管人發現基金管理人的上述事項違反法律法規和基金合同以及本協議的規定,有權及時以
書面形式通知基金管理人糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。
基金管理人應按相關托管協議要求向基金托管人及時發出回函,并及時改正。基金托管人
有權隨時對所通知事項進行復查, 督促基金管理人改正。如果基金管理人違規事項未能在
限期內糾正的,基金托管人有權報告中國證監會。 (7)基金托管人根據法律法規的規定及
《基金合同》和本協議的約定,對基金投資其他方面進行監督。
(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、
各類基金份額每萬份基金已實現收益和7日年化收益率計算、應收資金到賬、基金費用開
支及收入確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數
據等進行監督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據
印制在宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并有權在發現后報告中國證
監會。
(三)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,在規定時間內答復并改
正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報
送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及其他有關法規、
《基金合同》和本協議規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理
人收到通知后應及時核對,并以電話或書面形式向基金托管人反饋,說明違規原因及糾正
期限,并保證在規定期限內及時改正。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復
查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,
基金托管人有權報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金
管理人在限期內糾正。
基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基
金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并有權向中國證監會報告。
基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他
有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,并有權向中國證監會
報告。
三、基金管理人對基金托管人的業務核查
根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定,基金管理人對基金托管
人履行托管職責的情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財
產、開立基金財產的資金賬戶和證券賬戶及債券托管賬戶,是否及時、準確復核基金管理
人計算的基金資產凈值、各類基金份額每萬份基金已實現收益和7日年化收益率,是否根
據基金管理人指令辦理清算交收,是否按照法規規定和《基金合同》規定進行相關信息披露
和監督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查。基金托管人應積
極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財
產的完整性和真實性,在規定時間內答復并改正。
基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、未執行
或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本協議及其他有關規定的,應及時以書面形式通知基金托管人在限期內糾正,基金托
管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人
有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違
規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。對基金管理人按照法規要求
需向中國證監會報送基金監督報告的,基金托管人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金
托管人在限期內糾正。
四、基金財產的保管
(一)基金財產保管的原則
(1)基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、
分配基金的任何資產。
(2)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
(3)基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等其他
投資所需賬戶。
(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整和獨立。
(5)對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產,應由基金
管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金資產沒有到達基金
銀行存款賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成
損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。基金托管人對此不承擔任何責
任。
(二)基金募集資產的驗證
基金募集期滿或基金提前結束募集之日起10日內,由基金管理人聘請具有從事證券相
關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2
名以上(含2名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集到的全部資金
存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中,基金托管人在收到資金當日出具相關
證明文件。
(三)基金的銀行存款賬戶的開立和管理
(1) 基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
(2)基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶,并根據中國
人民銀行規定計息。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一
切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益,均需通過本基金的
銀行存款賬戶進行。
(3) 本基金銀行存款賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶;亦不得使用基金
的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。
(4) 基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業網上銀行業務進行資金
支付,并使用交通銀行企業網上銀行(簡稱“交通銀行網銀”)辦理托管資產的資金結算匯
劃業務。
(5) 基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據法》、《人民幣銀行賬
戶結算管理辦法》、《現金管理暫行條例實施細則》、《人民幣利率管理規定》、《支付結
算辦法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。
(四)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開立
證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業務以外的活動。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶即資金交收賬戶,用于證券交易資金的結算。基金托管人以本基金的名義在托管人處開
立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。
(五)債券托管賬戶的開立和管理
(1) 基金合同生效后,基金托管人負責向人民銀行進行報備,并在備案通過后在
中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債
券托管賬戶,并由基金托管人負責基金的債券及資金的清算。基金管理人負責申請基金進
入全國銀行間同業拆借市場進行交易,由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業拆借市
場交易賬戶。
(2) 基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議,協議正本由
基金管理人保存。
(六)其他賬戶的開立和管理
若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,由基金管理人協助基金托管人根據有關法律法
規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。
(七)基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金
托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的
本基金資產不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
(八)與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托管人、基金
管理人保管,相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外,基金管理人在代基金簽
署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保
管期限按照國家有關規定執行。
對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業務章的
合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件不得轉移。
五、基金資產凈值計算與復核
(一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《中國證監會
關于證券投資基金估值業務的指導意見》(中國證監會第13號公告)及其他法律、法規的規
定。用于基金信息披露的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年
化收益率由基金管理人負責計算,基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束
后計算當日的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率,
以約定方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后,將復核結果反饋給基
金管理人,由基金管理人予以公布。
本基金按以下方法估值:
1、本基金估值采用“攤余成本法”,即計價對象以買入成本列示,按照票面利率或協
議利率并考慮其買入時的溢價與折價,在剩余存續期內按照實際利率法攤銷,每日計提損
益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計算基金資產凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交易市價計算的
基金資產凈值發生重大偏離,從而對基金份額持有人的利益產生稀釋和不公平的結果,基
金管理人于每一估值日,采用估值技術,對基金持有的估值對象進行重新評估,即“影子
定價”。當“攤余成本法”計算的基金資產凈值與“影子定價”確定的基金資產凈值負偏
離達到0.25%時,基金管理人應當在5個交易日內將負偏離度絕對值調整到0.25%以內,當
正偏離絕對值達到0.5%時,基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕
對值調整到0.5%以內。當負偏離度絕對值達到0.5%時,基金管理人應當使用風險準備金或
者固有資金彌補潛在資產損失,將負偏離度絕對值控制在0.5%以內。當負偏離度絕對值連
續兩個交易日超過0.5%時,基金管理人應當采用公允價值估值方法對持有投資組合的賬面
價值進行調整,或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進行財產清算等措施。
3、相關法律法規以及監管部門、自律規則另有規定的,從其規定。如有新增事項,按
國家最新規定估值。
4、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
基金管理人、基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,發現方應及時通知對方,以約
定的方法、程序和相關法律法規的規定進行估值,以維護基金份額持有人的利益。
基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年化收益率計算和基金
會計核算的義務由基金管理人承擔。因此,就與本基金有關的會計問題,本基金的會計責
任方是基金管理人。如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,基
金管理人有權按照其對基金凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日年化收益
率的計算結果對外予以公布。
(二)凈值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金資產的計價導致每萬份基金已實現收益小數點后4位或7日年化收益率百
分號內小數點后3位以內發生差錯時,視為估值錯誤。
當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成
損失的,由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。基金管理人和基金托
管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償。
(1)如采用本協議第八章“基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核”中估值方法
的第(1)-(3)進行處理時,若基金管理人凈值計算出錯,基金托管人在復核過程中沒有
發現,且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,
就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管
費率的比例各自承擔相應的責任;
(2)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核
對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算
結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計
算順延錯誤而引起的損失,由基金管理人負責賠付,基金托管人不負賠償責任;
(3)基金管理人、基金托管人按估值方法的第4項進行估值時,所造成的誤差不作為
基金份額凈值錯誤處理。
由于交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他不可抗力
原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未
能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償
責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或降低由此造成的影響。
針對凈值差錯處理,如果法律法規或證監會有新的規定,則按新的規定執行;如果行
業有通行做法,在不違背法律法規且不損害投資者利益的前提下,雙方應本著平等和保護
基金份額持有人利益的原則重新協商確定處理原則。
(三)基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執行。
(四)基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進
行核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金
管理人的處理方法為準。
(五)會計數據和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管
人必須及時查明原因并糾正,確保核對一致。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原
因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。
(六)基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于
每月終了后5個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監會的要求公告。季度報表的編
制,應于每季度終了后15個工作日內完成;更新的招募說明書在本基金合同生效后每6個
月公告一次,于截止日后的45日內公告。半年度報告在基金會計年度前6個月結束后的60
日內公告;年度報告在會計年度結束后90日內公告。基金合同生效不足兩個月的,基金管
理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當日,對報表蓋章后,以傳真方式將有關報表提供基金托
管人;基金托管人在2個工作日內進行復核,并將復核結果及時書面通知基金管理人。基
金管理人在季度報表完成當日,以約定方式將有關報表提供基金托管人;基金托管人在5
個工作日內進行復核,并將復核結果反饋給基金管理人。基金管理人在更新招募說明書完
成當日,將有關報告提供基金托管人,基金托管人在收到15日內進行復核,并將復核結果
反饋給基金管理人。基金管理人在半年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人,基
金托管人在收到后20日內進行復核,并將復核結果反饋給基金管理人。基金管理人在年度
報告完成當日,將有關報告提供基金托管人,基金托管人在收到后30日內復核,并將復核
結果反饋給基金管理人。基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管
理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如
果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日前就相關報表達成一致,基金管理人
有權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。
基金托管人在對財務報表、季度報告、半年度報告或年度報告復核完畢后,可以出具
復核確認書(蓋章)或以其他雙方約定的方式確認,以備有權機構對相關文件審核檢查。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人可委托基金登記機構登記和保管基金份額持有人名冊。基金份額持有人名
冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊,包括基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金權益登記
日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每年最后
一個交易日的基金份額持有人名冊,由基金登記機構負責編制和保管,并對基金份額持有
人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
基金管理人應根據基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份額持有人
名冊。
(一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工作日內向基
金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;
(二)基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日后5個工作日內向基金托管人提
供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;
(三)基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內向基金托管人提供由登記機
構編制的基金份額持有人名冊;
(四)除上述約定時間外,如果確因業務需要,基金托管人與基金管理人商議一致后,
由基金管理人向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備份,保存
期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其
他用途,并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金
份額持有人名冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。
七、爭議解決方式
相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,應通過友好協
商或者調解解決。托管協議當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的,任何
一方當事人均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲裁規
則進行仲裁,仲裁的地點在上海市,仲裁裁決是終局的,并對相關各方當事人均有約束力。
仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、勤
勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
本協議受中華人民共和國法律管轄。
八、托管協議的變更和終止
(一)基金托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得
與《基金合同》的規定有任何沖突。修改后的新協議,應報中國證監會備案。
(二)基金托管協議的終止
(1)《基金合同》終止;
(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金托管資格或因其他事由造
成其他基金托管人接管基金財產;
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金管理資格或因其他事由造
成其他基金管理人接管基金管理權。
(4)發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。
§21 基金份額持有人服務
如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請及時通過下述方式聯系基金管
理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解本招募說明書,并同意全部內容。
對基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發售機構及銷售機構提供,以下是基金
管理人提供的主要服務內容。基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權
在符合法律法規的前提下,增加和修改相關服務項目。如因系統、第三方或不可抗力等原
因,導致下述服務無法提供,基金管理人不承擔任何責任。
若本基金包含在中國香港特別行政區銷售的H類份額,則該H類份額持有人享有的服
務項目一般情況下限于客戶服務中心電話服務、客戶投訴及建議受理服務及網站資訊等服
務。
一、基金份額持有人交易資料的發送服務
1、電子對賬單
基金管理人提供場外交易電子郵件對賬單、場外交易手機短信對賬單以及場外交易微
信對賬單服務,基金管理人將以電子郵件、手機短信或微信服務通知形式向定制上述服務
的個人投資者(本基金是否向個人投資者銷售,請以本基金基金合同和招募說明書相關條款
為準)定期發送對賬單等相關信息,電子郵件地址及手機號碼不詳的、微信未綁定或取消關
注的除外。
2、其他渠道對賬查詢
注冊登記機構和基金管理人不提供投資人的場內交易(本基金是否支持場內交易,請以
本基金基金合同和招募說明書相關條款為準)對賬單服務,投資人可到交易網點打印或通過
交易網點提供的自助、電話、網上服務等渠道查詢。
二、在線服務
通過基金管理人網站(www.nffund.com)、微信公眾號(可搜索“南方基金”或
“NF4008898899”)或APP客戶端,投資人可獲得如下服務:
1、查詢服務
機構投資者通過基金管理人網站,個人投資者通過基金管理人網站、微信公眾號或
APP客戶端,可享有場外基金交易查詢、賬戶查詢和相關基金信息查詢等服務。
2、網上交易服務
機構投資者可通過基金管理人網站,個人投資者可通過基金管理人網站、微信公眾號
或APP客戶端辦理開戶、認購/申購、贖回及信息查詢等業務。有關基金管理人電子直銷具
體規則請參見基金管理人網站相關公告和業務規則。
3、信息資訊服務
投資人可以利用基金管理人網站等獲取基金和基金管理人依法披露的各類信息,包括
基金的法律文件、基金公告、定期報告和基金管理人最新動態等各類資料。
4、自助答疑服務
投資人可通過基金管理人網站、微信公眾號或APP客戶端,根據提示操作輸入要咨詢
的問題,自助進行相關問題的搜索及解答。
5、網上人工服務
投資人可通過基金管理人網站、微信公眾號或APP客戶端獲得投資咨詢、業務咨詢、
信息查詢、服務投訴及建議、信息定制等專項服務。
三、客戶服務中心電話服務
投資人撥打基金管理人客服服務中心熱線400-889-8899(國內免長途話費)可享有如
下服務:
1、自助語音服務:提供7×24小時基金凈值信息、賬戶信息等自助查詢服務。
2、人工服務:提供每周7天,每日不少于8小時的人工服務(法定節假日除外)。投
資人可以通過該熱線獲得投資咨詢、業務咨詢、信息查詢、服務投訴及建議、信息定制等
專項服務。
四、客戶投訴及建議受理服務
投資人可以通過基金管理人客戶服務中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短
信、傳真及各銷售機構網點柜臺等不同的渠道對基金管理人和銷售網點所提供的服務進行
投訴或提出建議。
§22 其他應披露事項
標題 公告日期
南方天天利貨幣市場基金2019年第1季度報告 2019-04-19
南方天天利貨幣市場基金2019年1季度末資產組合情況 2019-04-08
南方基金關于旗下部分基金增加微眾銀行為銷售機構的公告 2019-03-29
南方基金關于旗下部分基金增加重慶銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-03-28
南方基金關于旗下部分基金增加長沙銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-03-28
南方天天利貨幣市場基金2018年年度報告摘要 2019-03-27
南方天天利貨幣市場基金2018年年度報告 2019-03-27
南方天天利貨幣市場基金2019年清明節暫停申購業務的公告 2019-03-27
南方基金關于旗下部分基金增加恒泰證券為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-03-18
南方基金關于旗下部分基金增加民生證券為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-03-04
南方基金關于與交通銀行合作在交通銀行開通南方天天利A基金實時提現業務的公告 2019-02-22
南方基金關于旗下部分基金增加陸基金為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-02-14
南方基金關于旗下部分基金增加廣發銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-02-01
南方基金關于旗下部分基金增加珠海華潤銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-01-30
南方天天利貨幣市場基金2019年春節暫停申購業務的公告 2019-01-25
南方基金關于旗下部分基金增加龍灣農商銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-01-24
南方基金關于旗下部分基金增加樂清農商銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-01-24
南方天天利貨幣市場基金2018年第4季度報告 2019-01-21
南方基金關于旗下部分基金增加四川天府銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-01-04
南方基金關于旗下部分基金增加陽光人壽為銷售機構及開通相關業務的公告 2019-01-03
南方基金關于旗下部分基金在中信銀行機構 2018-12-26
投資平臺進行代銷的公告
南方基金關于旗下部分基金增加中銀國際為銷售機構及開通相關業務的公告 2018-12-26
南方基金關于旗下部分基金增加日照銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2018-12-25
南方基金關于旗下部分基金增加新浪倉石為代銷機構及開通相關業務的公告 2018-12-13
南方基金關于旗下部分基金在上海銀行“上行快線”進行代銷的公告 2018-12-07
南方基金關于旗下部分基金增加百度百盈基金為代銷機構及開通相關業務的公告 2018-12-06
南方基金關于旗下部分基金增加廣發證券為銷售機構及開通相關業務的公告 2018-12-05
南方基金關于旗下部分基金增加九江銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2018-11-27
南方基金關于旗下部分基金增加華融證券、華泰期貨為銷售機構及開通相關業務的公告 2018-11-16
南方基金關于旗下部分基金增加浙江民泰商業銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2018-11-16
南方基金關于旗下部分基金在興業銀行“機構投資●交易平臺”進行代銷的公告 2018-11-15
南方基金關于旗下部分基金增加招商銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2018-11-02
南方天天利貨幣市場基金2018年第3季度報告 2018-10-26
注:其他披露事項詳見基金管理人發布的相關公告
§23 招募說明書存放及其查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機構的住所,投資人可在
辦公時間免費查閱;也可按工本費購買本招募說明書復制件或復印件,但應以招募說明書
正本為準。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
§24 備查文件
1、中國證監會準予本基金募集注冊的文件;
2、《南方天天利貨幣市場基金基金合同》;
3、《南方天天利貨幣市場基金托管協議》;
4、法律意見書;
5、基金管理人業務資格批件、營業執照;
6、基金托管人業務資格批件、營業執照;
7、中國證監會規定的其他備查文件。
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